ASIC miał obawy dotyczące FTX Australia na kilka miesięcy przed upadkiem

• ASIC miał obawy dotyczące działalności FTX Australia na długo przed upadkiem i ogłoszeniem upadłości w listopadzie 2022 r.
• Obawy zaczęły się w dniu, w którym FTX uzyskała licencję na prowadzenie działalności w Australii dzięki przejęciu IFS Markets w grudniu 2021 r.
• ASIC wystosował zawiadomienie na podstawie sekcji 912C do FTX Australia w tym samym miesiącu, w którym rozpoczął swoją działalność w regionie.
• Pomiędzy początkowymi obawami a ogłoszeniem upadłości w listopadzie regulator wystosował trzy zawiadomienia do FTX.

---

Australia stopniowo staje się gruntem dla krypto-przedsiębiorców i inwestorów, ponieważ wiele firm otworzyło sklepy w regionie, świadcząc swoim klientom usługi skoncentrowane na blockchain. Co ciekawe, obecnie zbankrutowana giełda kryptowalut FTX miała również spółkę zależną działającą w regionie, co przyciągnęło uwagę Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC), która jest regulatorem rynków finansowych w regionie. 

Zgodnie z dokumenty widziany przez Guardian Australia, ASIC miał obawy dotyczące działalności FTX Australia, australijskiego ramienia giełdy, na długo przed upadkiem i ostatecznym ogłoszeniem upadłości giełdy w listopadzie 2022 r. pod kierownictwem jej założyciela i byłego dyrektora generalnego, Sama Bankmana-Frieda, znany również jako SBF w przestrzeni kryptograficznej. Wraz z giełdą ponad 130 powiązanych z nią firm złożyło również wniosek o ogłoszenie upadłości na podstawie rozdziału 11. 

Dodatkowo ASIC miał obawy, które zaczęły się w dniu, w którym FTX zabezpieczyła licencje na prowadzenie działalności w Australii za pomocą przejęcia. Firma FTX przejęła firmę IFS Markets w grudniu 2021 r., która po przejściu rygorystycznych kontroli przeszłości zapewniła jej australijską licencję na usługi finansowe (AFSL). To była luka w prawie, na którą zwrócił uwagę Joseph Longo, przewodniczący ASIC. 

Podczas wspólnej komisji parlamentarnej ds. korporacji i usług finansowych w grudniu 2022 r. Longo stwierdził, że ASIC nie ma podstaw prawnych, jeśli chodzi o dochodzenie w sprawie FTX Australia z powodu luki w prawie, która umożliwia giełdie ominięcie kontroli bezpieczeństwa. Co ciekawe, FTX Australia rozpoczęła działalność w marcu 2022 roku, planując w najbliższym czasie zdominować cały rynek. 

Co ciekawe, zgodnie z dokumentami ASIC wystosował do FTX Australia zawiadomienie na podstawie sekcji 912C w tym samym miesiącu, w którym rozpoczął działalność w regionie, w związku z obawami dotyczącymi działalności firmy. Ponadto regulator chciał, aby giełda dostarczała więcej informacji na temat swojej działalności, które posłużyłyby do ustalenia, czy FTX Australia spełnia kryteria potrzebne do działania w regionie z licencją AFSL. 

Niniejsze zawiadomienie daje ASIC prawo do nakazania każdemu licencjobiorcy dostarczenia więcej szczegółów na temat jego finansów i operacji biznesowych, tak aby organ regulacyjny mógł dowiedzieć się, czy licencjobiorca faktycznie spełnia „test odpowiedniej osoby”. Co więcej, uzyskany dokument ujawnił również, że pomiędzy początkowymi obawami regulatora dotyczącymi działalności FTX Australia a implozją giełdy w nadchodzących miesiącach, do platformy handlu kryptowalutami wysłano łącznie trzy zawiadomienia. 

Giełda została również objęta „działalnością inwigilacyjną”, co potwierdziło, że działalność firmy kryptograficznej nie była zgodna ze standardami ASIC. Jeszcze w październiku regulator nadal wyrażał obawy dotyczące operacji i sposobu ich prowadzenia przez FTX.

Jak donosił wcześniej Bitnation, FTX Bankman-Fried ma kłopoty po tym, jak niedawno próbował skontaktuj się z obecnym radcą prawnym FTX US, amerykańskie ramię giełdy. Co więcej, rodzina SBF jest również nastawiona przejść przesłuchanie pod przysięgą.

Wydano 115-stronicowy dokument zawierający nazwiska wszystkich osób dotkniętych upadkiem FTX, w tym 9,7 mln (9 693 985) klientów. Giełda jest winna znaczne sumy pieniędzy dużym graczom technologicznym, lokalnym firmom zlokalizowanym w jej centrali na Bahamach, liniom lotniczym, organizacjom charytatywnym i firmom medialnym.

Najnowsze wiadomości