ASIC tinha preocupações sobre FTX Austrália meses antes do colapso
- O ASIC tinha preocupações com as operações da FTX Australia muito antes do colapso e pedido de falência em novembro de 2022.
- As preocupações começaram no dia em que a FTX garantiu o licenciamento para operar na Austrália com a ajuda da aquisição da IFS Markets em dezembro de 2021.
- A ASIC emitiu um aviso da Seção 912C para a FTX Australia no mesmo mês em que iniciou suas operações na região.
- Entre as preocupações iniciais e o pedido de falência em novembro, o regulador emitiu três avisos à FTX.
A Austrália está gradualmente se tornando um terreno para empreendedores e investidores cripto, já que muitas empresas abriram lojas na região, fornecendo serviços focados em blockchain para seus clientes. Curiosamente, a agora falida exchange de criptomoedas FTX também tinha uma subsidiária operando na região, o que atraiu a atenção da Australian Securities and Investments Commission, ou ASIC, que é o regulador dos mercados financeiros na região.
Conforme documentos seen by Guardian Australia, the ASIC had concerns regarding the operations of FTX Australia, the exchange’s Australian arm, long before the collapse and eventual bankruptcy filing of the exchange in November 2022 under the leadership of its founder and former CEO, Sam Bankman-Fried, also known as SBF in the crypto space. Along with the exchange, more than 130 firms related to it also filed for Chapter 11 bankruptcy.
Além disso, a ASIC tinha preocupações, que começaram no dia em que a FTX garantiu o licenciamento para operar na Austrália com a ajuda de uma aquisição. A FTX adquiriu a IFS Markets em dezembro de 2021, que lhe forneceu uma Licença de Serviços Financeiros Australiana (AFSL) após passar por rigorosas verificações de antecedentes. Esta foi uma brecha na lei que foi apontada por Joseph Longo, o presidente da ASIC.
Durante um comitê parlamentar conjunto sobre corporações e serviços financeiros em dezembro de 2022, Longo afirmou que a ASIC não tinha base legal quando se tratava da investigação da FTX Austrália por causa de uma brecha na lei que permitia que a bolsa contornasse as verificações de segurança. Curiosamente, a FTX Australia abriu para negócios em março de 2022, planejando dominar todo o mercado em um futuro próximo.
Interestingly, as per the documents, ASIC issued a Section 912C notice to FTX Australia the same month it began its operations in the region over concerns regarding the firm’s operations. Moreover, the regulator wanted the exchange to provide more information regarding its operations, which would be used to determine if FTX Australia satisfies the criteria needed to operate in the region with the AFSL license.
This notice gives ASIC the power to order any licensee to provide more details on its finances and business operations so that the regulator can find out if the licensee actually satisfies a “fit and proper person test.” Moreover, the document obtained also revealed that between the regulator’s initial concerns regarding the operations of FTX Australia and the exchange’s implosion in the coming months, a total of three notices were issued to the crypto trading platform.
The exchange was also put under “surveillance activity,” confirming that the crypto company’s activities were not up to ASIC’s standards. As late as October, the regulator continued to show concerns regarding the operations and the way they were carried out by FTX.
Conforme relatado anteriormente pela Bitnation, FTX Bankman-Fried está com problemas depois que ele recentemente tentou entre em contato com o conselho geral atual da FTX US, the US arm of the exchange. Moreover, SBF’s family is also set to submeter-se a interrogatório sob promessa.
Foi divulgado um documento de 115 páginas que continha os nomes de todas as pessoas afetadas pelo colapso do FTX, incluindo 9,7 milhões (9.693.985) clientes. A bolsa deve somas substanciais de dinheiro a grandes players de tecnologia, empresas locais situadas em sua sede nas Bahamas, companhias aéreas, instituições de caridade e empresas de mídia.
Jornalista cripto com mais de 3 anos de experiência em DeFi, NFT, metaverso, etc. Parth trabalhou com grandes meios de comunicação no mundo cripto e financeiro e ganhou experiência e conhecimento em cultura criptográfica depois de sobreviver a mercados de baixa e alta ao longo dos anos.
