ASIC had maanden voorafgaand aan de ineenstorting zorgen over FTX Australia

• De ASIC maakte zich al lang voor de ineenstorting en faillissementsaanvraag in november 2022 zorgen over de activiteiten van FTX Australia.
• De zorgen begonnen op de dag dat FTX licenties kreeg om in Australië te opereren met behulp van de overname van IFS Markets in december 2021.
• ASIC heeft dezelfde maand een Section 912C-kennisgeving aan FTX Australia uitgegeven toen het zijn activiteiten in de regio begon.
• Tussen de eerste zorgen en de faillissementsaanvraag in november heeft de toezichthouder FTX drie kennisgevingen gestuurd.

---

Australië wordt geleidelijk een terrein voor crypto-ondernemers en investeerders, aangezien veel bedrijven winkels in de regio hebben opgezet en blockchain-gerichte diensten aan hun klanten bieden. Interessant is dat de inmiddels failliete crypto-uitwisseling FTX ook een dochteronderneming had die actief was in de regio, wat de aandacht trok van de Australian Securities and Investments Commission, of ASIC, de toezichthouder op de financiële markten in de regio. 

Volgens de documenten gezien door Guardian Australia, maakte de ASIC zich zorgen over de activiteiten van FTX Australia, de Australische tak van de beurs, lang voordat de beurs instortte en uiteindelijk failliet ging in november 2022 onder leiding van de oprichter en voormalig CEO, Sam Bankman-Fried, ook bekend als SBF in de crypto-ruimte. Samen met de uitwisseling hebben meer dan 130 bedrijven die ermee verbonden zijn ook het faillissement van Chapter 11 aangevraagd. 

Bovendien maakte de ASIC zich zorgen, die begonnen op de dag dat FTX met behulp van een overname een vergunning kreeg om in Australië te opereren. FTX verwierf IFS Markets in december 2021, waardoor het na grondige antecedentenonderzoeken een Australian Financial Services License (AFSL) kreeg. Dit was een maas in de wet die werd uitgeroepen door Joseph Longo, de voorzitter van de ASIC. 

Tijdens een gezamenlijke parlementaire commissie voor bedrijven en financiële diensten in december 2022 verklaarde Longo dat ASIC geen juridische basis had als het ging om het onderzoek naar FTX Australia vanwege een maas in de wet waardoor de uitwisseling veiligheidscontroles kon omzeilen. Interessant is dat FTX Australia in maart 2022 zijn deuren opende en van plan was om in de nabije toekomst de hele markt te domineren. 

Interessant is dat ASIC volgens de documenten een Sectie 912C-kennisgeving heeft afgegeven aan FTX Australia in dezelfde maand dat het zijn activiteiten in de regio begon vanwege zorgen over de activiteiten van het bedrijf. Bovendien wilde de toezichthouder dat de beurs meer informatie zou verstrekken over haar activiteiten, die zou worden gebruikt om te bepalen of FTX Australia voldoet aan de criteria die nodig zijn om in de regio te opereren met de AFSL-licentie. 

Deze kennisgeving geeft ASIC de bevoegdheid om elke licentiehouder te bevelen meer details te verstrekken over zijn financiën en bedrijfsvoering, zodat de toezichthouder kan nagaan of de licentiehouder daadwerkelijk voldoet aan een 'fit and proper person test'. Bovendien onthulde het verkregen document ook dat tussen de aanvankelijke zorgen van de toezichthouder met betrekking tot de activiteiten van FTX Australia en de implosie van de beurs in de komende maanden, er in totaal drie kennisgevingen zijn verzonden naar het crypto-handelsplatform. 

De uitwisseling werd ook onder "bewakingsactiviteit" geplaatst, wat bevestigt dat de activiteiten van het cryptobedrijf niet voldeden aan de normen van ASIC. Nog in oktober bleef de toezichthouder zorgen uiten over de operaties en de manier waarop deze door FTX werden uitgevoerd.

Zoals eerder gemeld door Bitnation, zit FTX Bankman-Fried in de problemen nadat hij dat onlangs probeerde neem contact op met de huidige algemene raad van FTX US, de Amerikaanse tak van de beurs. Bovendien is de familie van SBF ook ingesteld op ondervraging ondergaan onder ede.

Er werd een document van 115 pagina's vrijgegeven met de namen van alle mensen die getroffen waren door de ineenstorting van FTX, waaronder 9,7 miljoen (9.693.985) klanten. De beurs is aanzienlijke bedragen verschuldigd aan grote technologiespelers, lokale bedrijven in het Bahamaanse hoofdkantoor, luchtvaartmaatschappijen, liefdadigheidsinstellingen en mediabedrijven.

Laatste nieuws