ASIC had maanden voorafgaand aan de ineenstorting zorgen over FTX Australia

• De ASIC maakte zich al lang voor de ineenstorting en faillissementsaanvraag in november 2022 zorgen over de activiteiten van FTX Australia.
• De zorgen begonnen op de dag dat FTX licenties kreeg om in Australië te opereren met behulp van de overname van IFS Markets in december 2021.
• ASIC heeft dezelfde maand een Section 912C-kennisgeving aan FTX Australia uitgegeven toen het zijn activiteiten in de regio begon.
• Tussen de eerste zorgen en de faillissementsaanvraag in november heeft de toezichthouder FTX drie kennisgevingen gestuurd.

---

Australië wordt geleidelijk een terrein voor crypto-ondernemers en investeerders, aangezien veel bedrijven winkels in de regio hebben opgezet en blockchain-gerichte diensten aan hun klanten bieden. Interessant is dat de inmiddels failliete crypto-uitwisseling FTX ook een dochteronderneming had die actief was in de regio, wat de aandacht trok van de Australian Securities and Investments Commission, of ASIC, de toezichthouder op de financiële markten in de regio. 

Volgens de documenten seen by Guardian Australia, the ASIC had concerns regarding the operations of FTX Australia, the exchange’s Australian arm, long before the collapse and eventual bankruptcy filing of the exchange in November 2022 under the leadership of its founder and former CEO, Sam Bankman-Fried, also known as SBF in the crypto space. Along with the exchange, more than 130 firms related to it also filed for Chapter 11 bankruptcy. 

Bovendien maakte de ASIC zich zorgen, die begonnen op de dag dat FTX met behulp van een overname een vergunning kreeg om in Australië te opereren. FTX verwierf IFS Markets in december 2021, waardoor het na grondige antecedentenonderzoeken een Australian Financial Services License (AFSL) kreeg. Dit was een maas in de wet die werd uitgeroepen door Joseph Longo, de voorzitter van de ASIC. 

Tijdens een gezamenlijke parlementaire commissie voor bedrijven en financiële diensten in december 2022 verklaarde Longo dat ASIC geen juridische basis had als het ging om het onderzoek naar FTX Australia vanwege een maas in de wet waardoor de uitwisseling veiligheidscontroles kon omzeilen. Interessant is dat FTX Australia in maart 2022 zijn deuren opende en van plan was om in de nabije toekomst de hele markt te domineren. 

Interestingly, as per the documents, ASIC issued a Section 912C notice to FTX Australia the same month it began its operations in the region over concerns regarding the firm’s operations. Moreover, the regulator wanted the exchange to provide more information regarding its operations, which would be used to determine if FTX Australia satisfies the criteria needed to operate in the region with the AFSL license. 

This notice gives ASIC the power to order any licensee to provide more details on its finances and business operations so that the regulator can find out if the licensee actually satisfies a “fit and proper person test.” Moreover, the document obtained also revealed that between the regulator’s initial concerns regarding the operations of FTX Australia and the exchange’s implosion in the coming months, a total of three notices were issued to the crypto trading platform. 

The exchange was also put under “surveillance activity,” confirming that the crypto company’s activities were not up to ASIC’s standards. As late as October, the regulator continued to show concerns regarding the operations and the way they were carried out by FTX.

Zoals eerder gemeld door Bitnation, zit FTX Bankman-Fried in de problemen nadat hij dat onlangs probeerde neem contact op met de huidige algemene raad van FTX US, the US arm of the exchange. Moreover, SBF’s family is also set to ondervraging ondergaan onder ede.

Er werd een document van 115 pagina's vrijgegeven met de namen van alle mensen die getroffen waren door de ineenstorting van FTX, waaronder 9,7 miljoen (9.693.985) klanten. De beurs is aanzienlijke bedragen verschuldigd aan grote technologiespelers, lokale bedrijven in het Bahamaanse hoofdkantoor, luchtvaartmaatschappijen, liefdadigheidsinstellingen en mediabedrijven.

Laatste nieuws