
ASIC hatte Bedenken bezüglich FTX Australia Monate vor dem Zusammenbruch
- Die ASIC hatte lange vor dem Zusammenbruch und der Insolvenzanmeldung im November 2022 Bedenken hinsichtlich der Geschäftstätigkeit von FTX Australia.
- Die Bedenken begannen an dem Tag, an dem FTX mit Hilfe der Übernahme von IFS Markets im Dezember 2021 die Lizenz für den Betrieb in Australien erhielt.
- ASIC hat im selben Monat, in dem es seine Geschäftstätigkeit in der Region aufnahm, eine Mitteilung gemäß Abschnitt 912C an FTX Australia herausgegeben.
- Zwischen den anfänglichen Bedenken und dem Insolvenzantrag im November gab die Aufsichtsbehörde drei Mitteilungen an FTX heraus.
Australien wird allmählich zu einem Boden für Krypto-Unternehmer und Investoren, da viele Unternehmen Geschäfte in der Region eröffnet haben und ihren Kunden Blockchain-orientierte Dienstleistungen anbieten. Interessanterweise hatte die inzwischen bankrotte Krypto-Börse FTX auch eine Tochtergesellschaft, die in der Region tätig war, was die Aufmerksamkeit der australischen Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC), der Finanzmarktaufsichtsbehörde in der Region, auf sich zog.
Gemäß der Unterlagen seen by Guardian Australia, the ASIC had concerns regarding the operations of FTX Australia, the exchange’s Australian arm, long before the collapse and eventual bankruptcy filing of the exchange in November 2022 under the leadership of its founder and former CEO, Sam Bankman-Fried, also known as SBF in the crypto space. Along with the exchange, more than 130 firms related to it also filed for Chapter 11 bankruptcy.
Darüber hinaus hatte die ASIC Bedenken, die den Tag begannen, an dem FTX mit Hilfe einer Übernahme die Lizenz für den Betrieb in Australien erhielt. FTX erwarb IFS Markets im Dezember 2021, das ihm nach strengen Hintergrundprüfungen eine australische Finanzdienstleistungslizenz (AFSL) verlieh. Dies war eine Gesetzeslücke, die von Joseph Longo, dem Vorsitzenden der ASIC, genannt wurde.
Während eines gemeinsamen parlamentarischen Ausschusses für Unternehmen und Finanzdienstleistungen im Dezember 2022 erklärte Longo, dass ASIC wegen einer Gesetzeslücke, die es der Börse ermöglichte, Sicherheitskontrollen zu umgehen, keine rechtliche Grundlage hatte, als es um die Untersuchung von FTX Australia ging. Interessanterweise wurde FTX Australia im März 2022 eröffnet und plant, in naher Zukunft den gesamten Markt zu dominieren.
Interestingly, as per the documents, ASIC issued a Section 912C notice to FTX Australia the same month it began its operations in the region over concerns regarding the firm’s operations. Moreover, the regulator wanted the exchange to provide more information regarding its operations, which would be used to determine if FTX Australia satisfies the criteria needed to operate in the region with the AFSL license.
This notice gives ASIC the power to order any licensee to provide more details on its finances and business operations so that the regulator can find out if the licensee actually satisfies a “fit and proper person test.” Moreover, the document obtained also revealed that between the regulator’s initial concerns regarding the operations of FTX Australia and the exchange’s implosion in the coming months, a total of three notices were issued to the crypto trading platform.
The exchange was also put under “surveillance activity,” confirming that the crypto company’s activities were not up to ASIC’s standards. As late as October, the regulator continued to show concerns regarding the operations and the way they were carried out by FTX.
Wie zuvor von Bitnation berichtet, ist FTX Bankman-Fried in Schwierigkeiten, nachdem er es kürzlich versucht hat Wenden Sie sich an den derzeitigen General Counsel von FTX US, the US arm of the exchange. Moreover, SBF’s family is also set to einem Verhör unterziehen unter Eid.
Ein 115-seitiges Dokument wurde veröffentlicht, das die Namen aller Personen enthielt, die vom Zusammenbruch von FTX betroffen waren. darunter 9,7 Millionen (9.693.985) Kunden. Die Börse schuldet großen Technologieunternehmen, lokalen Unternehmen in ihrem bahamaischen Hauptsitz, Fluggesellschaften, Wohltätigkeitsorganisationen und Medienunternehmen erhebliche Geldsummen.