ASIC hade oro för FTX Australia månader före kollapsen

• ASIC hade oro angående FTX Australias verksamhet långt före kollapsen och konkursansökan i november 2022.
• Oron började samma dag som FTX säkrade licenser för att verka i Australien med hjälp av övertagandet av IFS Markets i december 2021.
• ASIC utfärdade ett Section 912C-meddelande till FTX Australia samma månad som det började sin verksamhet i regionen.
• Mellan de första farhågorna och konkursansökan i november utfärdade tillsynsmyndigheten tre meddelanden till FTX.

---

Australien håller gradvis på att bli en mark för kryptoentreprenörer och investerare eftersom många företag har etablerat butiker i regionen och tillhandahåller blockchain-fokuserade tjänster till sina kunder. Intressant nog hade den nu bankrutta kryptobörsen FTX också ett dotterbolag verksamt i regionen, vilket uppmärksammades av Australian Securities and Investments Commission, eller ASIC, som är finansmarknadsregulatorn i regionen. 

Enligt dokument seen by Guardian Australia, the ASIC had concerns regarding the operations of FTX Australia, the exchange’s Australian arm, long before the collapse and eventual bankruptcy filing of the exchange in November 2022 under the leadership of its founder and former CEO, Sam Bankman-Fried, also known as SBF in the crypto space. Along with the exchange, more than 130 firms related to it also filed for Chapter 11 bankruptcy. 

Dessutom hade ASIC farhågor, vilket började dagen FTX säkrade licenser för att verka i Australien med hjälp av ett övertagande. FTX förvärvade IFS Markets i december 2021, vilket gav det en Australian Financial Services License (AFSL) efter att ha gått igenom rigorösa bakgrundskontroller. Detta var ett kryphål i lagen som kallades ut av Joseph Longo, ordföranden för ASIC. 

Under en gemensam parlamentarisk kommitté för företag och finansiella tjänster i december 2022 konstaterade Longo att ASIC inte hade någon juridisk grund när det gällde utredningen av FTX Australia på grund av ett kryphål i lagen som gjorde att börsen kunde kringgå säkerhetskontroller. Intressant nog öppnade FTX Australia för affärer i mars 2022 och planerar att dominera hela marknaden inom en snar framtid. 

Interestingly, as per the documents, ASIC issued a Section 912C notice to FTX Australia the same month it began its operations in the region over concerns regarding the firm’s operations. Moreover, the regulator wanted the exchange to provide more information regarding its operations, which would be used to determine if FTX Australia satisfies the criteria needed to operate in the region with the AFSL license. 

This notice gives ASIC the power to order any licensee to provide more details on its finances and business operations so that the regulator can find out if the licensee actually satisfies a “fit and proper person test.” Moreover, the document obtained also revealed that between the regulator’s initial concerns regarding the operations of FTX Australia and the exchange’s implosion in the coming months, a total of three notices were issued to the crypto trading platform. 

The exchange was also put under “surveillance activity,” confirming that the crypto company’s activities were not up to ASIC’s standards. As late as October, the regulator continued to show concerns regarding the operations and the way they were carried out by FTX.

Som tidigare rapporterats av Bitnation, är FTX Bankman-Fried i trubbel efter att han nyligen försökt kontakta den nuvarande chefsjuristen för FTX US, the US arm of the exchange. Moreover, SBF’s family is also set to genomgå förhör under ed.

Ett dokument på 115 sidor släpptes som innehöll namnen på alla personer som drabbats av kollapsen av FTX, inklusive 9,7 miljoner (9 693 985) kunder. Utbytet är skyldigt stora summor pengar till stora tekniska aktörer, lokala företag i dess huvudkontor i Bahamas, flygbolag, välgörenhetsorganisationer och mediaföretag.

Senaste nytt