ASIC hade oro för FTX Australia månader före kollapsen

• ASIC hade oro angående FTX Australias verksamhet långt före kollapsen och konkursansökan i november 2022.
• Oron började samma dag som FTX säkrade licenser för att verka i Australien med hjälp av övertagandet av IFS Markets i december 2021.
• ASIC utfärdade ett Section 912C-meddelande till FTX Australia samma månad som det började sin verksamhet i regionen.
• Mellan de första farhågorna och konkursansökan i november utfärdade tillsynsmyndigheten tre meddelanden till FTX.

---

Australien håller gradvis på att bli en mark för kryptoentreprenörer och investerare eftersom många företag har etablerat butiker i regionen och tillhandahåller blockchain-fokuserade tjänster till sina kunder. Intressant nog hade den nu bankrutta kryptobörsen FTX också ett dotterbolag verksamt i regionen, vilket uppmärksammades av Australian Securities and Investments Commission, eller ASIC, som är finansmarknadsregulatorn i regionen. 

Enligt dokument Enligt Guardian Australia hade ASIC oro över verksamheten hos FTX Australia, börsens australiska gren, långt innan börsen kollapsade och slutligen gick i konkurs i november 2022 under ledning av dess grundare och tidigare VD, Sam Bankman-Fried, även känd som SBF inom kryptovärlden. Förutom börsen ansökte fler än 130 företag relaterade till den om konkurs enligt kapitel 11. 

Dessutom hade ASIC farhågor, vilket började dagen FTX säkrade licenser för att verka i Australien med hjälp av ett övertagande. FTX förvärvade IFS Markets i december 2021, vilket gav det en Australian Financial Services License (AFSL) efter att ha gått igenom rigorösa bakgrundskontroller. Detta var ett kryphål i lagen som kallades ut av Joseph Longo, ordföranden för ASIC. 

Under en gemensam parlamentarisk kommitté för företag och finansiella tjänster i december 2022 konstaterade Longo att ASIC inte hade någon juridisk grund när det gällde utredningen av FTX Australia på grund av ett kryphål i lagen som gjorde att börsen kunde kringgå säkerhetskontroller. Intressant nog öppnade FTX Australia för affärer i mars 2022 och planerar att dominera hela marknaden inom en snar framtid. 

Intressant nog, enligt dokumenten, utfärdade ASIC ett meddelande enligt avsnitt 912C till FTX Australia samma månad som de inledde sin verksamhet i regionen på grund av oro över företagets verksamhet. Dessutom ville tillsynsmyndigheten att börsen skulle tillhandahålla mer information om sin verksamhet, vilket skulle användas för att avgöra om FTX Australia uppfyller kriterierna för att verka i regionen med AFSL-licensen. 

Detta meddelande ger ASIC befogenhet att beordra en licensinnehavare att lämna mer information om sin ekonomi och affärsverksamhet så att tillsynsmyndigheten kan ta reda på om licensinnehavaren faktiskt uppfyller ett "lämplighetstest". Dessutom avslöjade det erhållna dokumentet att mellan tillsynsmyndighetens inledande oro angående FTX Australias verksamhet och börsens kollaps under de kommande månaderna utfärdades totalt tre meddelanden till kryptohandelsplattformen. 

Börsen sattes också under "övervakningsaktivitet", vilket bekräftade att kryptoföretagets aktiviteter inte levde upp till ASIC:s standarder. Så sent som i oktober fortsatte tillsynsmyndigheten att visa oro över verksamheten och hur den utfördes av FTX.

Som tidigare rapporterats av Bitnation, är FTX Bankman-Fried i trubbel efter att han nyligen försökt kontakta den nuvarande chefsjuristen för FTX US, börsens amerikanska gren. Dessutom är SBF:s familj också redo att genomgå förhör under ed.

Ett dokument på 115 sidor släpptes som innehöll namnen på alla personer som drabbats av kollapsen av FTX, inklusive 9,7 miljoner (9 693 985) kunder. Utbytet är skyldigt stora summor pengar till stora tekniska aktörer, lokala företag i dess huvudkontor i Bahamas, flygbolag, välgörenhetsorganisationer och mediaföretag.

Senaste nytt