ASIC miał obawy dotyczące FTX Australia na kilka miesięcy przed upadkiem

• ASIC miał obawy dotyczące działalności FTX Australia na długo przed upadkiem i ogłoszeniem upadłości w listopadzie 2022 r.
• Obawy zaczęły się w dniu, w którym FTX uzyskała licencję na prowadzenie działalności w Australii dzięki przejęciu IFS Markets w grudniu 2021 r.
• ASIC wystosował zawiadomienie na podstawie sekcji 912C do FTX Australia w tym samym miesiącu, w którym rozpoczął swoją działalność w regionie.
• Pomiędzy początkowymi obawami a ogłoszeniem upadłości w listopadzie regulator wystosował trzy zawiadomienia do FTX.

---

Australia stopniowo staje się gruntem dla krypto-przedsiębiorców i inwestorów, ponieważ wiele firm otworzyło sklepy w regionie, świadcząc swoim klientom usługi skoncentrowane na blockchain. Co ciekawe, obecnie zbankrutowana giełda kryptowalut FTX miała również spółkę zależną działającą w regionie, co przyciągnęło uwagę Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC), która jest regulatorem rynków finansowych w regionie. 

Zgodnie z dokumenty Jak donosi Guardian Australia, ASIC miał obawy dotyczące działalności FTX Australia, australijskiego oddziału giełdy, na długo przed upadkiem i ostatecznym ogłoszeniem upadłości giełdy w listopadzie 2022 roku pod przewodnictwem jej założyciela i byłego prezesa, Sama Bankmana-Frieda, znanego również w branży kryptowalut jako SBF. Oprócz giełdy, ponad 130 firm z nią powiązanych złożyło wniosek o upadłość na podstawie Rozdziału 11. 

Dodatkowo ASIC miał obawy, które zaczęły się w dniu, w którym FTX zabezpieczyła licencje na prowadzenie działalności w Australii za pomocą przejęcia. Firma FTX przejęła firmę IFS Markets w grudniu 2021 r., która po przejściu rygorystycznych kontroli przeszłości zapewniła jej australijską licencję na usługi finansowe (AFSL). To była luka w prawie, na którą zwrócił uwagę Joseph Longo, przewodniczący ASIC. 

Podczas wspólnej komisji parlamentarnej ds. korporacji i usług finansowych w grudniu 2022 r. Longo stwierdził, że ASIC nie ma podstaw prawnych, jeśli chodzi o dochodzenie w sprawie FTX Australia z powodu luki w prawie, która umożliwia giełdie ominięcie kontroli bezpieczeństwa. Co ciekawe, FTX Australia rozpoczęła działalność w marcu 2022 roku, planując w najbliższym czasie zdominować cały rynek. 

Co ciekawe, zgodnie z dokumentami, ASIC wydało zawiadomienie na podstawie sekcji 912C dla FTX Australia w tym samym miesiącu, w którym giełda rozpoczęła działalność w regionie, w związku z obawami dotyczącymi działalności firmy. Ponadto regulator zażądał od giełdy dostarczenia dodatkowych informacji dotyczących jej działalności, które miałyby posłużyć do ustalenia, czy FTX Australia spełnia kryteria wymagane do prowadzenia działalności w regionie na podstawie licencji AFSL. 

Niniejsze zawiadomienie daje ASIC uprawnienia do nakazania każdemu licencjobiorcy dostarczenia bardziej szczegółowych informacji na temat jego finansów i działalności, aby regulator mógł sprawdzić, czy licencjobiorca rzeczywiście spełnia “kryterium kompetencji i kompetencji”. Co więcej, uzyskany dokument ujawnił również, że między początkowymi obawami regulatora dotyczącymi działalności FTX Australia a załamaniem giełdy w nadchodzących miesiącach, do platformy handlu kryptowalutami wysłano łącznie trzy zawiadomienia. 

Giełda została również objęta “działalnością nadzorowaną”, co potwierdziło, że działalność firmy kryptowalutowej nie spełniała standardów ASIC. Jeszcze w październiku regulator nadal wyrażał obawy dotyczące operacji i sposobu ich prowadzenia przez FTX.

Jak donosił wcześniej Bitnation, FTX Bankman-Fried ma kłopoty po tym, jak niedawno próbował skontaktuj się z obecnym radcą prawnym FTX US, amerykański oddział giełdy. Co więcej, rodzina SBF również ma zamiar przejść przesłuchanie pod przysięgą.

Wydano 115-stronicowy dokument zawierający nazwiska wszystkich osób dotkniętych upadkiem FTX, w tym 9,7 mln (9 693 985) klientów. Giełda jest winna znaczne sumy pieniędzy dużym graczom technologicznym, lokalnym firmom zlokalizowanym w jej centrali na Bahamach, liniom lotniczym, organizacjom charytatywnym i firmom medialnym.

Najnowsze wiadomości