ASIC aveva dubbi su FTX Australia mesi prima del collasso

• L'ASIC nutriva preoccupazioni riguardo alle operazioni di FTX Australia molto prima del crollo e della dichiarazione di fallimento nel novembre 2022.
• Le preoccupazioni sono iniziate il giorno in cui FTX si è assicurata la licenza per operare in Australia con l'aiuto dell'acquisizione di IFS Markets nel dicembre 2021.
• L'ASIC ha emesso un avviso della Sezione 912C a FTX Australia lo stesso mese in cui ha iniziato le sue operazioni nella regione.
• Tra le preoccupazioni iniziali e la dichiarazione di fallimento a novembre, l'autorità di regolamentazione ha emesso tre avvisi a FTX.

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L'Australia sta gradualmente diventando un terreno per imprenditori e investitori di criptovalute poiché molte aziende hanno aperto negozi nella regione, fornendo servizi incentrati sulla blockchain ai propri clienti. È interessante notare che l'exchange di criptovalute FTX, ora in bancarotta, aveva anche una filiale operante nella regione, che ha attirato l'attenzione dell'Australian Securities and Investments Commission, o ASIC, che è l'autorità di regolamentazione dei mercati finanziari nella regione. 

Come per il documenti Secondo quanto riportato da Guardian Australia, l'ASIC aveva espresso preoccupazioni riguardo alle operazioni di FTX Australia, la divisione australiana dell'exchange, ben prima del crollo e della successiva dichiarazione di fallimento dell'exchange nel novembre 2022, sotto la guida del suo fondatore ed ex CEO, Sam Bankman-Fried, noto anche come SBF nel settore delle criptovalute. Oltre all'exchange, anche oltre 130 società ad esso collegate hanno presentato istanza di fallimento ai sensi del Capitolo 11. 

Inoltre, l'ASIC aveva preoccupazioni, che hanno iniziato il giorno in cui FTX si è assicurata la licenza per operare in Australia con l'aiuto di un'acquisizione. FTX ha acquisito IFS Markets nel dicembre 2021, che le ha fornito una licenza per i servizi finanziari australiani (AFSL) dopo aver superato rigorosi controlli dei precedenti. Questa era una scappatoia nella legge che è stata denunciata da Joseph Longo, il presidente dell'ASIC. 

Durante una commissione parlamentare congiunta su società e servizi finanziari nel dicembre 2022, Longo ha dichiarato che ASIC non aveva basi legali quando si trattava delle indagini su FTX Australia a causa di una scappatoia nella legge che consentiva all'exchange di aggirare i controlli di sicurezza. È interessante notare che FTX Australia ha aperto i battenti nel marzo 2022, pianificando di dominare l'intero mercato nel prossimo futuro. 

È interessante notare che, secondo i documenti, l'ASIC ha emesso un avviso ai sensi della Sezione 912C a FTX Australia lo stesso mese in cui ha avviato le sue operazioni nella regione, in merito a preoccupazioni relative alle attività della società. Inoltre, l'autorità di regolamentazione ha richiesto alla borsa di fornire maggiori informazioni sulle sue attività, che sarebbero state utilizzate per determinare se FTX Australia soddisfacesse i criteri necessari per operare nella regione con la licenza AFSL. 

Questa notifica conferisce all'ASIC il potere di ordinare a qualsiasi licenziatario di fornire maggiori dettagli sulle proprie finanze e attività commerciali, in modo che l'autorità di regolamentazione possa verificare se il licenziatario soddisfa effettivamente un "test di idoneità e onorabilità". Inoltre, il documento ottenuto ha anche rivelato che, tra le preoccupazioni iniziali dell'autorità di regolamentazione in merito alle operazioni di FTX Australia e l'implosione dell'exchange nei mesi successivi, sono stati emessi in totale tre avvisi alla piattaforma di trading di criptovalute. 

L'exchange è stato anche sottoposto a "attività di sorveglianza", a conferma che le attività della società di criptovalute non erano conformi agli standard ASIC. Ancora a ottobre, l'autorità di regolamentazione ha continuato a esprimere preoccupazione per le operazioni e il modo in cui venivano svolte da FTX.

Come riportato in precedenza da Bitnation, FTX Bankman-Fried è nei guai dopo averci provato di recente contattare l'attuale consigliere generale di FTX US, il ramo statunitense della borsa. Inoltre, la famiglia SBF è anche pronta a subire l'interrogatorio sotto giuramento.

È stato diffuso un documento di 115 pagine che conteneva i nomi di tutte le persone colpite dal crollo di FTX, di cui 9,7 milioni (9.693.985) clienti. L'exchange deve ingenti somme di denaro a grandi attori tecnologici, aziende locali situate nella sede centrale delle Bahamas, compagnie aeree, enti di beneficenza e società di media.

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