ASIC, Çökmeden Aylar Önce FTX Avustralya Hakkında Endişelere Sahipti

• ASIC, Kasım 2022'deki iflas ve iflas başvurusundan çok önce FTX Avustralya'nın operasyonlarıyla ilgili endişelere sahipti.
• Endişeler, FTX'in Aralık 2021'de IFS Markets'in devralınmasının yardımıyla Avustralya'da faaliyet göstermek için lisans aldığı gün başladı.
• ASIC, bölgede faaliyetlerine başladığı ay FTX Avustralya'ya bir Bölüm 912C bildirimi yayınladı.
• İlk endişeler ve Kasım ayında iflas başvurusu arasında, düzenleyici kurum FTX'e üç bildirimde bulundu.

---

Avustralya, birçok şirketin bölgede mağazalar açarak müşterilerine blockchain odaklı hizmetler sunması nedeniyle, yavaş yavaş kripto girişimcileri ve yatırımcıları için bir zemin haline geliyor. İlginç bir şekilde, artık iflas etmiş olan kripto borsası FTX'in de bölgede faaliyet gösteren bir yan kuruluşu vardı ve bu, Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu'nun (Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırım Komisyonu) veya bölgedeki finans piyasaları düzenleyicisi olan ASIC'in dikkatini çekti. 

Göre belgeler Guardian Australia'nın haberine göre, ASIC, borsanın Avustralya kolu olan FTX Australia'nın faaliyetleriyle ilgili endişelerini, borsanın kurucusu ve eski CEO'su Sam Bankman-Fried'in (kripto dünyasında SBF olarak da bilinir) liderliğinde Kasım 2022'de iflas başvurusunda bulunmasından çok önce dile getirmişti. Borsayla birlikte, borsayla bağlantılı 130'dan fazla firma da 11. Bölüm iflas başvurusunda bulundu. 

Ek olarak, FTX'in bir devralma yardımıyla Avustralya'da faaliyet göstermek için lisans aldığı gün başlayan ASIC'nin endişeleri vardı. FTX, Aralık 2021'de IFS Markets'i satın aldı ve sıkı geçmiş kontrollerinden geçtikten sonra kendisine Avustralya Finansal Hizmetler Lisansı (AFSL) sağladı. Bu, ASIC başkanı Joseph Longo tarafından dile getirilen yasadaki bir boşluktu. 

Aralık 2022'de şirketler ve finansal hizmetler üzerine ortak bir parlamento komitesi sırasında Longo, FTX Avustralya'nın soruşturulması söz konusu olduğunda, borsanın güvenlik kontrollerini atlamasına izin veren yasadaki bir boşluk nedeniyle ASIC'nin hiçbir yasal dayanağı olmadığını belirtti. İlginçtir ki FTX Australia, yakın gelecekte tüm pazara hakim olmayı planlayarak Mart 2022'de işletmeye açıldı. 

İlginçtir ki, belgelere göre ASIC, FTX Australia'nın bölgedeki faaliyetlerine başladığı ay, şirketin faaliyetleriyle ilgili endişeler nedeniyle 912C Bölümü kapsamında bir bildirim yayınlamıştır. Ayrıca, düzenleyici kurum, borsanın faaliyetleri hakkında daha fazla bilgi sağlamasını ve bu bilgilerin FTX Australia'nın AFSL lisansıyla bölgede faaliyet göstermek için gereken kriterleri karşılayıp karşılamadığını belirlemek için kullanılmasını istemiştir. 

Bu bildirim, ASIC'e herhangi bir lisans sahibine, düzenleyicinin lisans sahibinin gerçekten "uygun ve yeterli kişi testini" karşılayıp karşılamadığını tespit edebilmesi için, lisans sahibinin mali durumu ve ticari faaliyetleri hakkında daha fazla ayrıntı vermesini emretme yetkisi veriyor. Dahası, elde edilen belge, düzenleyicinin FTX Avustralya'nın faaliyetlerine ilişkin ilk endişeleri ile borsanın önümüzdeki aylarda çökmesi arasında, kripto ticaret platformuna toplam üç bildirim gönderildiğini de ortaya koydu. 

Borsa ayrıca "gözetim faaliyeti" kapsamına alındı ve bu da kripto para şirketinin faaliyetlerinin ASIC standartlarını karşılamadığını doğruladı. Ekim ayına kadar düzenleyici kurum, FTX'in faaliyetleri ve bunların yürütülme biçimiyle ilgili endişelerini dile getirmeye devam etti.

Bitnation tarafından daha önce bildirildiği üzere, FTX Bankman-Fried'in yakın zamanda denedikten sonra başı belada. FTX ABD'nin mevcut genel hukuk müşaviri ile iletişime geçin, Borsanın ABD kolu olan SBF'nin ailesi de sorgulanmak yeminli.

FTX'in çöküşünden etkilenen tüm kişilerin isimlerini içeren 115 sayfalık bir belge yayınlandı. 9,7 milyon (9.693.985) müşteri dahil. Borsa, büyük teknoloji oyuncularına, Bahama genel merkezinde bulunan yerel işletmelere, havayollarına, hayır kurumlarına ve medya firmalarına önemli miktarda para borçludur.

Son Haberler