CFTC klaagt Binance en CEO ChangPeng Zhao aan

• Binance wordt in de Verenigde Staten steeds meer onder de loep genomen.
• Amerikaanse toezichthouders hebben Binance ervan beschuldigd illegaal in het land te opereren.
• De SEC onderzoekt naar verluidt of Binance Amerikaanse gebruikers heeft geholpen toegang te krijgen tot niet-geregistreerde effecten.

---

Een aanvraag op maandag bevestigde dat de Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) cryptobeurs Binance, haar CEO Changpeng Zhao en Chief Compliance Officer Samuel Lim heeft aangeklaagd. De toezichthouder beweert dat de betrokken partijen de handels- en derivatenregels hebben overtreden.

De CFTC diende de rechtszaak in een federale rechtbank in Chicago, waarin werd beweerd dat Binance, Lim en Zhao "de federale wetten" voor de Amerikaanse financiële markten negeerden. In de rechtszaak werd opgemerkt dat Binance sinds 2019 handelsactiviteiten in de VS uitvoert en inwoners toestaat om swaps, futures en opties te verhandelen op cryptovaluta zoals Litecoin, Ethereum en Bitcoin.

De CFTC beschuldigde Binance er ook van haar aanwezigheid in de Verenigde Staten uit te breiden, ondanks beweringen dat het Amerikaanse ingezetenen de toegang tot de beurs zou ontzeggen. De toezichthouder beweerde dat Binance zijn diensten niet had geregistreerd en de vereisten negeerde om zijn diensten geloofwaardig te maken in de VS. De CFTC doet sinds 2021 onderzoek naar Binance en uit de rechtszaak blijkt de wens om stappen te ondernemen.

Het pak voegde dat toe

Binance heeft een berekende, gefaseerde aanpak gekozen om zijn aanwezigheid in de Verenigde Staten te vergroten, ondanks het feit dat het publiekelijk heeft verklaard van plan te zijn om klanten in de Verenigde Staten de toegang tot zijn platform te 'blokkeren' of 'beperken'.

De rechtszaak beweert dat Binance zijn nalevingsprogramma heeft ondermijnd door zijn werknemers, agenten en functionarissen toe te staan hun locatie te verbergen met behulp van een virtueel particulier netwerk (VPN). Vorige week verschenen rapporten waarin Binance werd beschuldigd van het helpen van gebruikers in China om de huidige sancties te omzeilen om toegang te krijgen tot zijn platform.

In de rechtszaak wordt gesteld dat de weigering van Binance om de locatie van zijn hoofdkantoor bekend te maken, wijst op pogingen van de beurs om regelgeving te omzeilen. De CFTC beweert dat Binance wetten heeft overtreden die bedoeld zijn om witwassen en terrorismefinanciering te stoppen en te ontmoedigen.

De CFTC schreef,

Binance is in geen enkele hoedanigheid geregistreerd bij de CFTC en heeft de federale wetten genegeerd die essentieel zijn voor de integriteit en vitaliteit van de Amerikaanse financiële markten. Tenzij dit Hof hem tegenhoudt en bevolen, zullen beklaagden waarschijnlijk doorgaan met de handelingen en praktijken die in deze aanklacht worden beweerd.

Interessant genoeg bevatte de aanklacht berichten van Zhao's telefoon die via Signal waren verzonden. Uit de berichten bleek dat de CEO van het bedrijf het personeel van Binance opdracht gaf om Signal te gebruiken om contact op te nemen met klanten in de Verenigde Staten.

Reagerend op de rechtszaak zei Gretchen Lowe, waarnemend directeur van de afdeling handhaving bij de CFTC, dat uit de berichten bleek dat "de nalevingsinspanningen van Binance een schijnvertoning waren en dat Binance er bewust voor koos om – keer op keer – winst te maken boven het naleven van de wet."“ 

De CFTC wil naar verluidt dat Binance de zogenaamd onrechtmatig verkregen winsten terugbetaalt en akkoord gaat met handelsbeperkingen. Een woordvoerder van Binance weerlegde de beweringen in de rechtszaak echter en merkte op dat de exchange "de afgelopen twee jaar aanzienlijke investeringen heeft gedaan om ervoor te zorgen dat er geen Amerikaanse gebruikers actief zijn op ons platform".“

De Binance-woordvoerder zei:

De klacht van de CFTC is onverwacht en teleurstellend, aangezien we al meer dan twee jaar samenwerken met de CFTC. Desalniettemin zijn we van plan om te blijven samenwerken met toezichthouders in de VS en de rest van de wereld. De beste weg voorwaarts is om onze gebruikers te beschermen en samen te werken met toezichthouders om een duidelijk, doordacht regelgevingsregime te ontwikkelen.

Eerder dit jaar erkende Binance dat het verwachtte in 2023 meer toezicht te krijgen en werkte het aan het verbeteren van zijn relatie met toezichthouders. Binance is ook door de Internal Revenue Service onderzocht op naleving van de antiwitwasregelgeving. Daarnaast is de Securities and Exchange Commission dat ook onderzoeken als Binance inwoners van de VS hielp toegang te krijgen tot niet-geregistreerde effecten.

Laatste nieuws