CFTC verklagt Binance und CEO ChangPeng Zhao

• Binance wurde in den Vereinigten Staaten verstärkt unter die Lupe genommen.
• US-Regulierungsbehörden haben Binance beschuldigt, illegal im Land tätig zu sein.
• Berichten zufolge untersucht die SEC, ob Binance US-Benutzern geholfen hat, auf nicht registrierte Wertpapiere zuzugreifen.

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Eine am Montag eingereichte Akte bestätigte, dass die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) die Kryptobörse Binance, ihren CEO Changpeng Zhao und den Chief Compliance Officer Samuel Lim verklagt hat. Die Aufsichtsbehörde behauptet, die beteiligten Parteien hätten Handels- und Derivateregeln verletzt.

Die CFTC reichte die ein Klage in a Chicago federal court, claiming that Binance, Lim, and Zhao “disregarded federal laws” for U.S. financial markets. The lawsuit noted that Binance has carried out trading operations since 2019 in the US and allowed residents to carry out swaps, futures, and trade options on cryptocurrencies like Litecoin, Ethereum, and Bitcoin.

Die CFTC beschuldigte Binance auch, seine Präsenz in den Vereinigten Staaten ausgeweitet zu haben, obwohl behauptet wurde, dass es US-Bürgern den Zugang zur Börse verweigern würde. Die Regulierungsbehörde behauptete, Binance habe es versäumt, seine Dienste zu registrieren und die Anforderungen für die Glaubwürdigkeit seiner Dienste in den USA ignoriert. Die CFTC untersucht Binance seit 2021, und die Klage zeigt ihren Wunsch, Schritte zu unternehmen.

Der Anzug fügte das hinzu

Binance has taken a calculated, phased approach to increase its United States presence despite publicly stating its purported intent to ‘block’ or ‘restrict’ customers located in the United States from accessing its platform.

Die Klage behauptet, dass Binance sein Compliance-Programm untergraben habe, indem es seinen Mitarbeitern, Agenten und leitenden Angestellten erlaubt habe, ihren Standort über ein virtuelles privates Netzwerk (VPN) zu verbergen. Letzte Woche tauchten Berichte auf, in denen Binance beschuldigt wurde, Benutzern in China dabei zu helfen, die aktuellen Sanktionen zu umgehen, um auf seine Plattform zuzugreifen.

The lawsuit claims that Binance’s refusal to reveal where its executive offices are located is indicative of the exchange’s efforts to circumvent regulation. The CFTC alleges that Binance broke laws intended to stop and deter money laundering and terrorism financing.

Die CFTC schrieb,

Binance wurde nie in irgendeiner Funktion bei der CFTC registriert und hat Bundesgesetze missachtet, die für die Integrität und Vitalität der US-Finanzmärkte unerlässlich sind. Sofern von diesem Gericht keine Beschränkungen und Anordnungen erteilt werden, werden sich die Angeklagten wahrscheinlich weiterhin an den in dieser Beschwerde behaupteten Handlungen und Praktiken beteiligen.

Interestingly, the suit featured messages taken from Zhao’s phone that were sent using Signal. The messages showed where the Company’s CEO instructed Binance staff to use Signal to contact clients in the United States.

Reacting to the lawsuit, acting director of the division of enforcement at the CFTC Gretchen Lowe said the messages showed that “Binance’s compliance efforts have been a sham and Binance deliberately chose—over and over—to place profits over following the law.” 

The CFTC reportedly wants Binance to pay back supposedly ill-gotten profits and agree to trade restrictions. A Binance spokesperson however refuted the claims made in the lawsuit, noting that the exchange has made “significant investments over the past two years to ensure we do not have U.S. users active on our platform.”

Der Binance-Sprecher sagte:

Die von der CFTC eingereichte Beschwerde ist unerwartet und enttäuschend, da wir seit mehr als zwei Jahren mit der CFTC zusammenarbeiten. Dennoch beabsichtigen wir, weiterhin mit Regulierungsbehörden in den USA und auf der ganzen Welt zusammenzuarbeiten. Der beste Weg nach vorne ist der Schutz unserer Benutzer und die Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden, um ein klares, durchdachtes Regulierungssystem zu entwickeln.

Anfang dieses Jahres räumte Binance ein, dass es erwartet, dass es im Jahr 2023 einer verstärkten Prüfung ausgesetzt sein wird, und arbeitet daran, seine Beziehung zu den Aufsichtsbehörden zu verbessern. Binance wurde auch vom Internal Revenue Service auf die Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche untersucht. Darüber hinaus ist die Securities and Exchange Commission auch untersuchen wenn Binance US-Bürgern geholfen hätte, auf nicht registrierte Wertpapiere zuzugreifen.

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