CFTC processa Binance e CEO ChangPeng Zhao
- A Binance tem enfrentado maior escrutínio nos Estados Unidos.
- Os reguladores dos EUA acusaram a Binance de operar ilegalmente no país.
- A SEC está investigando se a Binance ajudou usuários dos EUA a acessar títulos não registrados.
Um arquivamento na segunda-feira confirmou que a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA processou a exchange cripto Binance, seu CEO Changpeng Zhao e o diretor de conformidade Samuel Lim. O regulador alega que as partes envolvidas violaram as regras de negociação e derivativos.
A CFTC arquivou o ação judicial em um tribunal federal de Chicago, alegando que Binance, Lim e Zhao “desconsideraram as leis federais” para os mercados financeiros dos EUA. O processo observou que a Binance realiza operações comerciais desde 2019 nos EUA e permite que os residentes realizem swaps, futuros e opções comerciais em criptomoedas como Litecoin, Ethereum e Bitcoin.
A CFTC também acusou a Binance de expandir sua presença nos Estados Unidos, apesar das alegações de que restringiria os residentes dos EUA de acessar a bolsa. O regulador alegou que a Binance falhou em registrar seus serviços e ignorou os requisitos para tornar seus serviços credíveis nos EUA. A CFTC investiga a Binance desde 2021, e o processo indica seu desejo de tomar medidas.
O terno acrescentou que
A Binance adotou uma abordagem calculada e em fases para aumentar sua presença nos Estados Unidos, apesar de declarar publicamente sua intenção de 'bloquear' ou 'restringir' o acesso de clientes localizados nos Estados Unidos à sua plataforma.
O processo alega que a Binance minou seu programa de conformidade ao permitir que seus funcionários, agentes e executivos ocultassem sua localização usando uma rede privada virtual (VPN). Relatórios surgiram na semana passada acusando a Binance de ajudar usuários na China a contornar as sanções atuais para acessar sua plataforma.
O processo alega que a recusa da Binance em revelar onde seus escritórios executivos estão localizados é um indicativo dos esforços da bolsa para contornar a regulamentação. A CFTC alega que a Binance violou as leis destinadas a impedir e impedir a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo.
A CFTC escreveu,
A Binance nunca foi registrada na CFTC em qualquer capacidade e desrespeitou as leis federais essenciais para a integridade e vitalidade dos mercados financeiros dos EUA. A menos que sejam contidos e ordenados por este Tribunal, os réus provavelmente continuarão a se envolver nos atos e práticas alegados nesta queixa.
Curiosamente, o processo apresentava mensagens tiradas do telefone de Zhao que foram enviadas usando o Signal. As mensagens mostraram onde o CEO da empresa instruiu a equipe da Binance a usar o Signal para entrar em contato com clientes nos Estados Unidos.
Reagindo ao processo, a diretora interina da divisão de execução da CFTC, Gretchen Lowe, disse que as mensagens mostraram que “os esforços de conformidade da Binance foram uma farsa e a Binance escolheu deliberadamente – repetidamente – colocar lucros em vez de seguir a lei”.
A CFTC supostamente quer que a Binance devolva os lucros supostamente obtidos de forma ilícita e concorde com as restrições comerciais. Um porta-voz da Binance, no entanto, refutou as alegações feitas no processo, observando que a bolsa fez “investimentos significativos nos últimos dois anos para garantir que não tenhamos usuários dos EUA ativos em nossa plataforma”.
O porta-voz da Binance disse:
A reclamação apresentada pela CFTC é inesperada e decepcionante, pois trabalhamos em colaboração com a CFTC por mais de dois anos. No entanto, pretendemos continuar a colaborar com os reguladores nos EUA e em todo o mundo. O melhor caminho a seguir é proteger nossos usuários e colaborar com os reguladores para desenvolver um regime regulatório claro e criterioso.
No início deste ano, a Binance reconheceu que esperava enfrentar maior escrutínio em 2023 e estava trabalhando para melhorar seu relacionamento com os reguladores. A Binance também foi investigada pelo Internal Revenue Service por sua conformidade com os regulamentos antilavagem de dinheiro. Além disso, a Comissão de Valores Mobiliários também é investigando se a Binance ajudasse os residentes dos EUA a acessar títulos não registrados.
Cobri algumas histórias interessantes em minha carreira como jornalista e acho as histórias relacionadas ao blockchain muito intrigantes. Acredito que a Web3 vai mudar o mundo e quero que todos façam parte dele.
