CFTC klaagt Binance en CEO ChangPeng Zhao aan

• Binance wordt in de Verenigde Staten steeds meer onder de loep genomen.
• Amerikaanse toezichthouders hebben Binance ervan beschuldigd illegaal in het land te opereren.
• De SEC onderzoekt naar verluidt of Binance Amerikaanse gebruikers heeft geholpen toegang te krijgen tot niet-geregistreerde effecten.

---

Een aanvraag op maandag bevestigde dat de Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) cryptobeurs Binance, haar CEO Changpeng Zhao en Chief Compliance Officer Samuel Lim heeft aangeklaagd. De toezichthouder beweert dat de betrokken partijen de handels- en derivatenregels hebben overtreden.

De CFTC diende de rechtszaak in een federale rechtbank in Chicago, bewerend dat Binance, Lim en Zhao "federale wetten negeerden" voor Amerikaanse financiële markten. In de rechtszaak werd opgemerkt dat Binance sinds 2019 handelsactiviteiten heeft uitgevoerd in de VS en inwoners toestond om swaps, futures en handelsopties uit te voeren op cryptocurrencies zoals Litecoin, Ethereum en Bitcoin.

De CFTC beschuldigde Binance er ook van haar aanwezigheid in de Verenigde Staten uit te breiden, ondanks beweringen dat het Amerikaanse ingezetenen de toegang tot de beurs zou ontzeggen. De toezichthouder beweerde dat Binance zijn diensten niet had geregistreerd en de vereisten negeerde om zijn diensten geloofwaardig te maken in de VS. De CFTC doet sinds 2021 onderzoek naar Binance en uit de rechtszaak blijkt de wens om stappen te ondernemen.

Het pak voegde dat toe

Binance heeft een berekende, gefaseerde aanpak gekozen om haar aanwezigheid in de Verenigde Staten te vergroten, ondanks het publiekelijk bekendmaken van haar vermeende intentie om klanten in de Verenigde Staten de toegang tot haar platform te 'blokkeren' of 'te beperken'.

De rechtszaak beweert dat Binance zijn nalevingsprogramma heeft ondermijnd door zijn werknemers, agenten en functionarissen toe te staan hun locatie te verbergen met behulp van een virtueel particulier netwerk (VPN). Vorige week verschenen rapporten waarin Binance werd beschuldigd van het helpen van gebruikers in China om de huidige sancties te omzeilen om toegang te krijgen tot zijn platform.

De rechtszaak beweert dat de weigering van Binance om te onthullen waar haar uitvoerende kantoren zich bevinden, een indicatie is van de inspanningen van de beurs om regelgeving te omzeilen. De CFTC beweert dat Binance wetten heeft overtreden die bedoeld zijn om het witwassen van geld en de financiering van terrorisme te stoppen en te ontmoedigen.

De CFTC schreef,

Binance is in geen enkele hoedanigheid geregistreerd bij de CFTC en heeft de federale wetten genegeerd die essentieel zijn voor de integriteit en vitaliteit van de Amerikaanse financiële markten. Tenzij dit Hof hem tegenhoudt en bevolen, zullen beklaagden waarschijnlijk doorgaan met de handelingen en praktijken die in deze aanklacht worden beweerd.

Interessant is dat het pak berichten bevatte die van Zhao's telefoon waren genomen en die met Signal waren verzonden. De berichten lieten zien waar de CEO van het bedrijf Binance-personeel instrueerde om Signal te gebruiken om contact op te nemen met klanten in de Verenigde Staten.

In reactie op de rechtszaak zei waarnemend directeur van de afdeling handhaving bij de CFTC Gretchen Lowe dat de berichten aantoonden dat "Binance's nalevingsinspanningen een schijnvertoning waren en Binance er bewust voor koos - keer op keer - om winst te plaatsen boven het volgen van de wet." 

De CFTC wil naar verluidt dat Binance zogenaamd onrechtmatig verkregen winsten terugbetaalt en instemt met handelsbeperkingen. Een woordvoerder van Binance weerlegde echter de beweringen in de rechtszaak en merkte op dat de beurs "de afgelopen twee jaar aanzienlijke investeringen heeft gedaan om ervoor te zorgen dat er geen Amerikaanse gebruikers actief zijn op ons platform."

De Binance-woordvoerder zei:

De klacht van de CFTC is onverwacht en teleurstellend, aangezien we al meer dan twee jaar samenwerken met de CFTC. Desalniettemin zijn we van plan om te blijven samenwerken met toezichthouders in de VS en de rest van de wereld. De beste weg voorwaarts is om onze gebruikers te beschermen en samen te werken met toezichthouders om een duidelijk, doordacht regelgevingsregime te ontwikkelen.

Eerder dit jaar erkende Binance dat het verwachtte in 2023 meer toezicht te krijgen en werkte het aan het verbeteren van zijn relatie met toezichthouders. Binance is ook door de Internal Revenue Service onderzocht op naleving van de antiwitwasregelgeving. Daarnaast is de Securities and Exchange Commission dat ook onderzoeken als Binance inwoners van de VS hielp toegang te krijgen tot niet-geregistreerde effecten.

Laatste nieuws