ASIC hatte Bedenken bezüglich FTX Australia Monate vor dem Zusammenbruch

• Die ASIC hatte lange vor dem Zusammenbruch und der Insolvenzanmeldung im November 2022 Bedenken hinsichtlich der Geschäftstätigkeit von FTX Australia.
• Die Bedenken begannen an dem Tag, an dem FTX mit Hilfe der Übernahme von IFS Markets im Dezember 2021 die Lizenz für den Betrieb in Australien erhielt.
• ASIC hat im selben Monat, in dem es seine Geschäftstätigkeit in der Region aufnahm, eine Mitteilung gemäß Abschnitt 912C an FTX Australia herausgegeben.
• Zwischen den anfänglichen Bedenken und dem Insolvenzantrag im November gab die Aufsichtsbehörde drei Mitteilungen an FTX heraus.

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Australien wird allmählich zu einem Boden für Krypto-Unternehmer und Investoren, da viele Unternehmen Geschäfte in der Region eröffnet haben und ihren Kunden Blockchain-orientierte Dienstleistungen anbieten. Interessanterweise hatte die inzwischen bankrotte Krypto-Börse FTX auch eine Tochtergesellschaft, die in der Region tätig war, was die Aufmerksamkeit der australischen Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC), der Finanzmarktaufsichtsbehörde in der Region, auf sich zog. 

Gemäß der Unterlagen Wie Guardian Australia berichtete, hatte die ASIC bereits lange vor dem Zusammenbruch und der anschließenden Insolvenzanmeldung der Börse im November 2022 unter der Führung ihres Gründers und ehemaligen CEO, Sam Bankman-Fried (in der Krypto-Szene auch als SBF bekannt), Bedenken hinsichtlich der Geschäftstätigkeit von FTX Australia, der australischen Tochtergesellschaft der Kryptobörse. Zusammen mit der Börse meldeten über 130 mit ihr verbundene Unternehmen ebenfalls Insolvenz nach Chapter 11 an. 

Darüber hinaus hatte die ASIC Bedenken, die den Tag begannen, an dem FTX mit Hilfe einer Übernahme die Lizenz für den Betrieb in Australien erhielt. FTX erwarb IFS Markets im Dezember 2021, das ihm nach strengen Hintergrundprüfungen eine australische Finanzdienstleistungslizenz (AFSL) verlieh. Dies war eine Gesetzeslücke, die von Joseph Longo, dem Vorsitzenden der ASIC, genannt wurde. 

Während eines gemeinsamen parlamentarischen Ausschusses für Unternehmen und Finanzdienstleistungen im Dezember 2022 erklärte Longo, dass ASIC wegen einer Gesetzeslücke, die es der Börse ermöglichte, Sicherheitskontrollen zu umgehen, keine rechtliche Grundlage hatte, als es um die Untersuchung von FTX Australia ging. Interessanterweise wurde FTX Australia im März 2022 eröffnet und plant, in naher Zukunft den gesamten Markt zu dominieren. 

Interessanterweise erließ die ASIC laut den Dokumenten im selben Monat, in dem FTX Australia seine Geschäftstätigkeit in der Region aufnahm, eine Mitteilung gemäß Abschnitt 912C an das Unternehmen. Grund dafür waren Bedenken hinsichtlich der Geschäftstätigkeit von FTX Australia. Die Aufsichtsbehörde forderte zudem weitere Informationen zu den Geschäftstätigkeiten des Unternehmens an, um festzustellen, ob FTX Australia die Kriterien für den Betrieb in der Region mit einer AFSL-Lizenz erfüllt. 

Diese Mitteilung gibt ASIC die Befugnis, von jedem Lizenznehmer detailliertere Angaben zu seinen Finanzen und Geschäftstätigkeiten zu verlangen, damit die Aufsichtsbehörde feststellen kann, ob der Lizenznehmer tatsächlich die Anforderungen an eine “geeignete und zuverlässige Person” erfüllt. Darüber hinaus enthüllte das erhaltene Dokument, dass zwischen den anfänglichen Bedenken der Aufsichtsbehörde hinsichtlich der Geschäftstätigkeit von FTX Australia und dem Zusammenbruch der Börse in den folgenden Monaten insgesamt drei Mitteilungen an die Krypto-Handelsplattform ergangen sind. 

Die Börse wurde zudem unter Beobachtung gestellt, was bestätigte, dass die Aktivitäten des Krypto-Unternehmens nicht den Standards der ASIC entsprachen. Noch im Oktober äußerte die Aufsichtsbehörde Bedenken hinsichtlich der Geschäftstätigkeit und der Art und Weise, wie FTX diese durchführte.

Wie zuvor von Bitnation berichtet, ist FTX Bankman-Fried in Schwierigkeiten, nachdem er es kürzlich versucht hat Wenden Sie sich an den derzeitigen General Counsel von FTX US, dem US-amerikanischen Zweig der Börse. Darüber hinaus soll auch die Familie von SBF einem Verhör unterziehen unter Eid.

Ein 115-seitiges Dokument wurde veröffentlicht, das die Namen aller Personen enthielt, die vom Zusammenbruch von FTX betroffen waren. darunter 9,7 Millionen (9.693.985) Kunden. Die Börse schuldet großen Technologieunternehmen, lokalen Unternehmen in ihrem bahamaischen Hauptsitz, Fluggesellschaften, Wohltätigkeitsorganisationen und Medienunternehmen erhebliche Geldsummen.

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