CFTC processa Binance e CEO ChangPeng Zhao
- A Binance tem enfrentado maior escrutínio nos Estados Unidos.
- Os reguladores dos EUA acusaram a Binance de operar ilegalmente no país.
- A SEC está investigando se a Binance ajudou usuários dos EUA a acessar títulos não registrados.
Um arquivamento na segunda-feira confirmou que a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA processou a exchange cripto Binance, seu CEO Changpeng Zhao e o diretor de conformidade Samuel Lim. O regulador alega que as partes envolvidas violaram as regras de negociação e derivativos.
A CFTC arquivou o ação judicial Em um tribunal federal de Chicago, a Binance, Lim e Zhao foram acusados de "desrespeitar as leis federais" relativas aos mercados financeiros dos EUA. O processo judicial observou que a Binance realiza operações de negociação nos EUA desde 2019 e permite que residentes realizem swaps, contratos futuros e negociem opções em criptomoedas como Litecoin, Ethereum e Bitcoin.
A CFTC também acusou a Binance de expandir sua presença nos Estados Unidos, apesar das alegações de que restringiria os residentes dos EUA de acessar a bolsa. O regulador alegou que a Binance falhou em registrar seus serviços e ignorou os requisitos para tornar seus serviços credíveis nos EUA. A CFTC investiga a Binance desde 2021, e o processo indica seu desejo de tomar medidas.
O terno acrescentou que
A Binance adotou uma abordagem calculada e gradual para aumentar sua presença nos Estados Unidos, apesar de ter declarado publicamente sua suposta intenção de "bloquear" ou "restringir" o acesso à sua plataforma a clientes localizados nos Estados Unidos.
O processo alega que a Binance minou seu programa de conformidade ao permitir que seus funcionários, agentes e executivos ocultassem sua localização usando uma rede privada virtual (VPN). Relatórios surgiram na semana passada acusando a Binance de ajudar usuários na China a contornar as sanções atuais para acessar sua plataforma.
O processo alega que a recusa da Binance em revelar a localização de seus escritórios executivos indica uma tentativa da corretora de burlar a regulamentação. A CFTC alega que a Binance violou leis destinadas a impedir e coibir a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo.
A CFTC escreveu,
A Binance nunca foi registrada na CFTC em qualquer capacidade e desrespeitou as leis federais essenciais para a integridade e vitalidade dos mercados financeiros dos EUA. A menos que sejam contidos e ordenados por este Tribunal, os réus provavelmente continuarão a se envolver nos atos e práticas alegados nesta queixa.
Curiosamente, o processo incluía mensagens extraídas do celular de Zhao, enviadas pelo Signal. As mensagens mostravam o CEO da empresa instruindo a equipe da Binance a usar o Signal para contatar clientes nos Estados Unidos.
Em resposta ao processo, a diretora interina da divisão de fiscalização da CFTC, Gretchen Lowe, afirmou que as mensagens demonstravam que "os esforços de conformidade da Binance foram uma farsa e que a Binance optou deliberadamente — repetidas vezes — por priorizar o lucro em detrimento do cumprimento da lei".“
A CFTC (Comissão de Negociação de Futuros de Commodities) supostamente quer que a Binance devolva os lucros supostamente obtidos de forma ilícita e concorde com restrições comerciais. Um porta-voz da Binance, no entanto, refutou as alegações feitas no processo, observando que a exchange fez "investimentos significativos nos últimos dois anos para garantir que não tenhamos usuários dos EUA ativos em nossa plataforma".“
O porta-voz da Binance disse:
A reclamação apresentada pela CFTC é inesperada e decepcionante, pois trabalhamos em colaboração com a CFTC por mais de dois anos. No entanto, pretendemos continuar a colaborar com os reguladores nos EUA e em todo o mundo. O melhor caminho a seguir é proteger nossos usuários e colaborar com os reguladores para desenvolver um regime regulatório claro e criterioso.
No início deste ano, a Binance reconheceu que esperava enfrentar maior escrutínio em 2023 e estava trabalhando para melhorar seu relacionamento com os reguladores. A Binance também foi investigada pelo Internal Revenue Service por sua conformidade com os regulamentos antilavagem de dinheiro. Além disso, a Comissão de Valores Mobiliários também é investigando se a Binance ajudasse os residentes dos EUA a acessar títulos não registrados.
Cobri algumas histórias interessantes em minha carreira como jornalista e acho as histórias relacionadas ao blockchain muito intrigantes. Acredito que a Web3 vai mudar o mundo e quero que todos façam parte dele.
