CFTC processa Binance e CEO ChangPeng Zhao
- A Binance tem enfrentado maior escrutínio nos Estados Unidos.
- Os reguladores dos EUA acusaram a Binance de operar ilegalmente no país.
- A SEC está investigando se a Binance ajudou usuários dos EUA a acessar títulos não registrados.
Um arquivamento na segunda-feira confirmou que a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA processou a exchange cripto Binance, seu CEO Changpeng Zhao e o diretor de conformidade Samuel Lim. O regulador alega que as partes envolvidas violaram as regras de negociação e derivativos.
A CFTC arquivou o ação judicial in a Chicago federal court, claiming that Binance, Lim, and Zhao “disregarded federal laws” for U.S. financial markets. The lawsuit noted that Binance has carried out trading operations since 2019 in the US and allowed residents to carry out swaps, futures, and trade options on cryptocurrencies like Litecoin, Ethereum, and Bitcoin.
A CFTC também acusou a Binance de expandir sua presença nos Estados Unidos, apesar das alegações de que restringiria os residentes dos EUA de acessar a bolsa. O regulador alegou que a Binance falhou em registrar seus serviços e ignorou os requisitos para tornar seus serviços credíveis nos EUA. A CFTC investiga a Binance desde 2021, e o processo indica seu desejo de tomar medidas.
O terno acrescentou que
Binance has taken a calculated, phased approach to increase its United States presence despite publicly stating its purported intent to ‘block’ or ‘restrict’ customers located in the United States from accessing its platform.
O processo alega que a Binance minou seu programa de conformidade ao permitir que seus funcionários, agentes e executivos ocultassem sua localização usando uma rede privada virtual (VPN). Relatórios surgiram na semana passada acusando a Binance de ajudar usuários na China a contornar as sanções atuais para acessar sua plataforma.
The lawsuit claims that Binance’s refusal to reveal where its executive offices are located is indicative of the exchange’s efforts to circumvent regulation. The CFTC alleges that Binance broke laws intended to stop and deter money laundering and terrorism financing.
A CFTC escreveu,
A Binance nunca foi registrada na CFTC em qualquer capacidade e desrespeitou as leis federais essenciais para a integridade e vitalidade dos mercados financeiros dos EUA. A menos que sejam contidos e ordenados por este Tribunal, os réus provavelmente continuarão a se envolver nos atos e práticas alegados nesta queixa.
Interestingly, the suit featured messages taken from Zhao’s phone that were sent using Signal. The messages showed where the Company’s CEO instructed Binance staff to use Signal to contact clients in the United States.
Reacting to the lawsuit, acting director of the division of enforcement at the CFTC Gretchen Lowe said the messages showed that “Binance’s compliance efforts have been a sham and Binance deliberately chose—over and over—to place profits over following the law.”
The CFTC reportedly wants Binance to pay back supposedly ill-gotten profits and agree to trade restrictions. A Binance spokesperson however refuted the claims made in the lawsuit, noting that the exchange has made “significant investments over the past two years to ensure we do not have U.S. users active on our platform.”
O porta-voz da Binance disse:
A reclamação apresentada pela CFTC é inesperada e decepcionante, pois trabalhamos em colaboração com a CFTC por mais de dois anos. No entanto, pretendemos continuar a colaborar com os reguladores nos EUA e em todo o mundo. O melhor caminho a seguir é proteger nossos usuários e colaborar com os reguladores para desenvolver um regime regulatório claro e criterioso.
No início deste ano, a Binance reconheceu que esperava enfrentar maior escrutínio em 2023 e estava trabalhando para melhorar seu relacionamento com os reguladores. A Binance também foi investigada pelo Internal Revenue Service por sua conformidade com os regulamentos antilavagem de dinheiro. Além disso, a Comissão de Valores Mobiliários também é investigando se a Binance ajudasse os residentes dos EUA a acessar títulos não registrados.
Cobri algumas histórias interessantes em minha carreira como jornalista e acho as histórias relacionadas ao blockchain muito intrigantes. Acredito que a Web3 vai mudar o mundo e quero que todos façam parte dele.
