CFTC verklagt Binance und CEO ChangPeng Zhao

• Binance wurde in den Vereinigten Staaten verstärkt unter die Lupe genommen.
• US-Regulierungsbehörden haben Binance beschuldigt, illegal im Land tätig zu sein.
• Berichten zufolge untersucht die SEC, ob Binance US-Benutzern geholfen hat, auf nicht registrierte Wertpapiere zuzugreifen.

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Eine am Montag eingereichte Akte bestätigte, dass die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) die Kryptobörse Binance, ihren CEO Changpeng Zhao und den Chief Compliance Officer Samuel Lim verklagt hat. Die Aufsichtsbehörde behauptet, die beteiligten Parteien hätten Handels- und Derivateregeln verletzt.

Die CFTC reichte die ein Klage vor einem Bundesgericht in Chicago und behauptete, Binance, Lim und Zhao hätten „Bundesgesetze missachtet“ für die US-Finanzmärkte. In der Klage wurde festgestellt, dass Binance seit 2019 Handelsgeschäfte in den USA durchführt und Einwohnern erlaubt, Swaps, Futures und Handelsoptionen auf Kryptowährungen wie Litecoin, Ethereum und Bitcoin durchzuführen.

Die CFTC beschuldigte Binance auch, seine Präsenz in den Vereinigten Staaten ausgeweitet zu haben, obwohl behauptet wurde, dass es US-Bürgern den Zugang zur Börse verweigern würde. Die Regulierungsbehörde behauptete, Binance habe es versäumt, seine Dienste zu registrieren und die Anforderungen für die Glaubwürdigkeit seiner Dienste in den USA ignoriert. Die CFTC untersucht Binance seit 2021, und die Klage zeigt ihren Wunsch, Schritte zu unternehmen.

Der Anzug fügte das hinzu

Binance hat einen kalkulierten, schrittweisen Ansatz gewählt, um seine Präsenz in den Vereinigten Staaten zu erhöhen, obwohl es öffentlich seine angebliche Absicht bekundet hat, Kunden in den Vereinigten Staaten den Zugang zu seiner Plattform zu „blockieren“ oder „einzuschränken“.

Die Klage behauptet, dass Binance sein Compliance-Programm untergraben habe, indem es seinen Mitarbeitern, Agenten und leitenden Angestellten erlaubt habe, ihren Standort über ein virtuelles privates Netzwerk (VPN) zu verbergen. Letzte Woche tauchten Berichte auf, in denen Binance beschuldigt wurde, Benutzern in China dabei zu helfen, die aktuellen Sanktionen zu umgehen, um auf seine Plattform zuzugreifen.

In der Klage wird behauptet, dass die Weigerung von Binance, den Standort seiner Exekutivbüros offenzulegen, ein Hinweis auf die Bemühungen der Börse ist, die Regulierung zu umgehen. Die CFTC behauptet, dass Binance gegen Gesetze verstoßen hat, die Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung stoppen und abschrecken sollen.

Die CFTC schrieb,

Binance wurde nie in irgendeiner Funktion bei der CFTC registriert und hat Bundesgesetze missachtet, die für die Integrität und Vitalität der US-Finanzmärkte unerlässlich sind. Sofern von diesem Gericht keine Beschränkungen und Anordnungen erteilt werden, werden sich die Angeklagten wahrscheinlich weiterhin an den in dieser Beschwerde behaupteten Handlungen und Praktiken beteiligen.

Interessanterweise enthielt der Anzug Nachrichten von Zhaos Telefon, die mit Signal gesendet wurden. Die Nachrichten zeigten, wo der CEO des Unternehmens die Mitarbeiter von Binance anwies, Signal zu verwenden, um Kunden in den Vereinigten Staaten zu kontaktieren.

Als Reaktion auf die Klage sagte die amtierende Direktorin der Abteilung für Durchsetzung bei der CFTC, Gretchen Lowe, die Nachrichten zeigten, dass „die Compliance-Bemühungen von Binance eine Täuschung waren und Binance sich bewusst – immer wieder – dafür entschieden hat, Gewinne zu platzieren, anstatt das Gesetz zu befolgen.“ 

Berichten zufolge will die CFTC, dass Binance angeblich unrechtmäßig erzielte Gewinne zurückzahlt und Handelsbeschränkungen zustimmt. Ein Sprecher von Binance wies jedoch die in der Klage erhobenen Behauptungen zurück und stellte fest, dass die Börse „in den letzten zwei Jahren erhebliche Investitionen getätigt hat, um sicherzustellen, dass keine US-Benutzer auf unserer Plattform aktiv sind“.

Der Binance-Sprecher sagte:

Die von der CFTC eingereichte Beschwerde ist unerwartet und enttäuschend, da wir seit mehr als zwei Jahren mit der CFTC zusammenarbeiten. Dennoch beabsichtigen wir, weiterhin mit Regulierungsbehörden in den USA und auf der ganzen Welt zusammenzuarbeiten. Der beste Weg nach vorne ist der Schutz unserer Benutzer und die Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden, um ein klares, durchdachtes Regulierungssystem zu entwickeln.

Anfang dieses Jahres räumte Binance ein, dass es erwartet, dass es im Jahr 2023 einer verstärkten Prüfung ausgesetzt sein wird, und arbeitet daran, seine Beziehung zu den Aufsichtsbehörden zu verbessern. Binance wurde auch vom Internal Revenue Service auf die Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche untersucht. Darüber hinaus ist die Securities and Exchange Commission auch untersuchen wenn Binance US-Bürgern geholfen hätte, auf nicht registrierte Wertpapiere zuzugreifen.

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