CFTC verklagt Binance und CEO ChangPeng Zhao

• Binance wurde in den Vereinigten Staaten verstärkt unter die Lupe genommen.
• US-Regulierungsbehörden haben Binance beschuldigt, illegal im Land tätig zu sein.
• Berichten zufolge untersucht die SEC, ob Binance US-Benutzern geholfen hat, auf nicht registrierte Wertpapiere zuzugreifen.

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Eine am Montag eingereichte Akte bestätigte, dass die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) die Kryptobörse Binance, ihren CEO Changpeng Zhao und den Chief Compliance Officer Samuel Lim verklagt hat. Die Aufsichtsbehörde behauptet, die beteiligten Parteien hätten Handels- und Derivateregeln verletzt.

Die CFTC reichte die ein Klage In einem Bundesgericht in Chicago wurde Binance, Lim und Zhao vorgeworfen, gegen US-Bundesgesetze für Finanzmärkte verstoßen zu haben. In der Klage wurde darauf hingewiesen, dass Binance seit 2019 in den USA Handelsgeschäfte betreibt und es Einwohnern ermöglicht, Swaps, Futures und Optionen auf Kryptowährungen wie Litecoin, Ethereum und Bitcoin zu handeln.

Die CFTC beschuldigte Binance auch, seine Präsenz in den Vereinigten Staaten ausgeweitet zu haben, obwohl behauptet wurde, dass es US-Bürgern den Zugang zur Börse verweigern würde. Die Regulierungsbehörde behauptete, Binance habe es versäumt, seine Dienste zu registrieren und die Anforderungen für die Glaubwürdigkeit seiner Dienste in den USA ignoriert. Die CFTC untersucht Binance seit 2021, und die Klage zeigt ihren Wunsch, Schritte zu unternehmen.

Der Anzug fügte das hinzu

Binance verfolgt einen kalkulierten, schrittweisen Ansatz, um seine Präsenz in den Vereinigten Staaten auszubauen, obwohl das Unternehmen öffentlich seine angebliche Absicht geäußert hat, Kunden mit Sitz in den Vereinigten Staaten den Zugang zu seiner Plattform zu ‘blockieren’ oder ‘einzuschränken’.

Die Klage behauptet, dass Binance sein Compliance-Programm untergraben habe, indem es seinen Mitarbeitern, Agenten und leitenden Angestellten erlaubt habe, ihren Standort über ein virtuelles privates Netzwerk (VPN) zu verbergen. Letzte Woche tauchten Berichte auf, in denen Binance beschuldigt wurde, Benutzern in China dabei zu helfen, die aktuellen Sanktionen zu umgehen, um auf seine Plattform zuzugreifen.

Die Klage behauptet, dass Binances Weigerung, den Standort seiner Unternehmenszentrale offenzulegen, ein Indiz für die Bemühungen des Unternehmens sei, Regulierungen zu umgehen. Die CFTC wirft Binance vor, gegen Gesetze verstoßen zu haben, die Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bekämpfen sollen.

Die CFTC schrieb,

Binance wurde nie in irgendeiner Funktion bei der CFTC registriert und hat Bundesgesetze missachtet, die für die Integrität und Vitalität der US-Finanzmärkte unerlässlich sind. Sofern von diesem Gericht keine Beschränkungen und Anordnungen erteilt werden, werden sich die Angeklagten wahrscheinlich weiterhin an den in dieser Beschwerde behaupteten Handlungen und Praktiken beteiligen.

Interessanterweise enthielt die Klage auch Nachrichten von Zhaos Handy, die über Signal versendet worden waren. Aus den Nachrichten ging hervor, dass der CEO des Unternehmens die Binance-Mitarbeiter angewiesen hatte, Signal zur Kontaktaufnahme mit Kunden in den USA zu nutzen.

Als Reaktion auf die Klage sagte Gretchen Lowe, die kommissarische Leiterin der Vollzugsabteilung der CFTC, die Nachrichten zeigten, dass “die Compliance-Bemühungen von Binance eine Farce waren und Binance sich immer wieder bewusst dafür entschieden hat, den Profit über die Einhaltung des Gesetzes zu stellen.” 

Die CFTC fordert Binance Berichten zufolge auf, mutmaßlich unrechtmäßig erworbene Gewinne zurückzuzahlen und Handelsbeschränkungen zu akzeptieren. Ein Sprecher von Binance wies die Vorwürfe der Klage jedoch zurück und erklärte, die Börse habe in den vergangenen zwei Jahren “erhebliche Investitionen getätigt, um sicherzustellen, dass keine US-Nutzer auf unserer Plattform aktiv sind”.”

Der Binance-Sprecher sagte:

Die von der CFTC eingereichte Beschwerde ist unerwartet und enttäuschend, da wir seit mehr als zwei Jahren mit der CFTC zusammenarbeiten. Dennoch beabsichtigen wir, weiterhin mit Regulierungsbehörden in den USA und auf der ganzen Welt zusammenzuarbeiten. Der beste Weg nach vorne ist der Schutz unserer Benutzer und die Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden, um ein klares, durchdachtes Regulierungssystem zu entwickeln.

Anfang dieses Jahres räumte Binance ein, dass es erwartet, dass es im Jahr 2023 einer verstärkten Prüfung ausgesetzt sein wird, und arbeitet daran, seine Beziehung zu den Aufsichtsbehörden zu verbessern. Binance wurde auch vom Internal Revenue Service auf die Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche untersucht. Darüber hinaus ist die Securities and Exchange Commission auch untersuchen wenn Binance US-Bürgern geholfen hätte, auf nicht registrierte Wertpapiere zuzugreifen.

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