Kraken citato in giudizio dalla SEC per aver gestito uno scambio non registrato

• Il 20 novembre la Securities and Exchange Commission (SEC) ha intentato una causa contro Kraken presso un tribunale federale.
• La SEC afferma che l'azienda operava come borsa valori, broker, intermediario e agenzia di compensazione non registrata.
• L'autorità di regolamentazione ha inoltre affermato che Kraken ha mescolato con i propri asset dei clienti per un valore di $33 miliardi.
• Senator Cynthia Lummis criticized the SEC’s actions, asking Congress to draft clear rules for the agency to follow.

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Kraken, una delle principali piattaforme di trading di asset digitali con sede a San Francisco, negli Stati Uniti, è stata citata in giudizio dalla Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti per aver gestito una borsa valori, un broker, un dealer e un'agenzia di compensazione non registrati nella regione. Questa sarà la seconda volta che le autorità statunitensi prenderanno di mira l'exchange.

Secondo una denuncia archiviato il 20 novembre presso la corte federale di San Francisco, la SEC ha affermato che dal 2018 Kraken gestisce una piattaforma che consente illecitamente ai clienti di acquistare e vendere criptovalute. Inoltre, è stato confermato che l'exchange di criptovalute si difenderà in tribunale e non è d'accordo con le accuse imposte dalla SEC.

L’autorità di regolamentazione ritiene ancora che le criptovalute siano contratti di investimento e quindi rientrino nella legge statunitense sui titoli. D’altra parte, Kraken e altri importanti scambi come Binance e Coinbase hanno sottolineato che questo non è vero. 

The SEC said that Kraken allowed users to buy and sell crypto illegally and “created risk for investors and taken in billions of dollars in fees and trading revenue from investors without adhering to or even recognizing the requirements of the US securities laws that are designed to protect investors,” while aggiungendo:

“Without registering with the SEC in any capacity, Kraken has simultaneously acted as a broker, dealer, exchange, and clearing agency with respect to these crypto asset securities.”

The SEC also accused Kraken of commingling customers’ assets. The regulator alleges that due to the exchange’s business practices and “deficient” internal controls, the trading platform commingled up to $33 billion worth of customer assets with its own. This caused a “significant risk of loss” for its clients, noted the SEC.

“We allege that Kraken made a business decision to reap hundreds of millions of dollars from investors rather than coming into compliance with the securities laws. That decision resulted in a business model rife with conflicts of interest that placed investors’ funds at risk,” said Gurbir S. Grewal, Director of the SEC’s Division of Enforcement, while adding:

“Kraken’s choice of unlawful profits over investor protection is one we see far too often in this space, and today we’re both holding Kraken accountable for its misconduct and sending a message to others to come into compliance.”

Come riportato in precedenza da Bitnation a febbraio, Kraken ha risolto una causa con la SEC, paying $30 million. The regulator filed a lawsuit against the exchange over its staking services, claiming that it failed “to register the offer and sale of their crypto asset staking-as-a-service program.”

It is crucial to mention here that Senator Cynthia Lummis commented on the lawsuit filed by the SEC, stating that “crypto asset companies have repeatedly tried to get guidance from the SEC only to be hit with enforcement actions, causing unnecessary harm to consumers.”

La SEC non può continuare a pronunciarsi mediante l'applicazione delle norme. Di seguito la mia dichiarazione sulla causa Kraken: pic.twitter.com/J3qhzU624N

— La senatrice Cynthia Lummis (@SenLummis) 21 novembre 2023

The American attorney and politician serving as the junior United States senator from Wyoming asked the Congress to “pass a regulatory framework to provide clear rules to the SEC on what is a security and what is a commodity.”

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