Kraken demandado por la SEC por operar un intercambio no registrado
- La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) presentó una demanda contra Kraken en un tribunal federal el 20 de noviembre.
- La SEC afirma que la empresa operaba como una bolsa de valores, corredor, comerciante y agencia de compensación no registrada.
- El regulador también alegó que Kraken mezcló hasta $33 mil millones en activos de clientes con los suyos propios.
- La senadora Cynthia Lummis criticó las acciones de la SEC y pidió al Congreso que redacte reglas claras que la agencia debe seguir.
Kraken, una plataforma líder de comercio de activos digitales con sede en San Francisco, Estados Unidos, ha sido demandada por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) por operar una bolsa de valores, un corredor, un comerciante y una agencia de compensación no registrados en la región. Esta será la segunda vez que las autoridades estadounidenses apunten al intercambio.
Según una denuncia archivado El 20 de noviembre en el tribunal federal de San Francisco, la SEC afirmó que desde 2018, Kraken ha operado una plataforma que ha permitido ilícitamente a los clientes comprar y vender criptomonedas. Además, se ha confirmado que el intercambio de cifrado se defenderá en los tribunales y no está de acuerdo con los cargos impuestos por la SEC.
El regulador todavía cree que las criptomonedas son contratos de inversión y, por lo tanto, están sujetas a la ley de valores de EE. UU. Por otro lado, Kraken y otros intercambios líderes como Binance y Coinbase han señalado que esto no es cierto.
La SEC dijo que Kraken permitía a los usuarios comprar y vender criptomonedas ilegalmente y "creaba riesgos para los inversores y recibía miles de millones de dólares en comisiones e ingresos comerciales de los inversores sin adherirse ni siquiera reconocer los requisitos de las leyes de valores de EE. UU. que están diseñadas para proteger inversores”, mientras agregando:
"Sin registrarse en la SEC de ninguna manera, Kraken ha actuado simultáneamente como corredor, comerciante, bolsa y agencia de compensación con respecto a estos valores de criptoactivos".
La SEC también acusó a Kraken de mezclar los activos de los clientes. El regulador alega que debido a las prácticas comerciales de la bolsa y a los controles internos "deficientes", la plataforma comercial mezcló hasta $33 mil millones en activos de clientes con los suyos propios. Esto provocó un "riesgo importante de pérdida" para sus clientes, señaló la SEC.
“Alegamos que Kraken tomó una decisión comercial para obtener cientos de millones de dólares de los inversores en lugar de cumplir con las leyes de valores. Esa decisión dio lugar a un modelo de negocio plagado de conflictos de intereses que pusieron en riesgo los fondos de los inversores”, dijo Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC, y agregó:
"La elección de Kraken de obtener ganancias ilegales en lugar de proteger a los inversores es algo que vemos con demasiada frecuencia en este espacio, y hoy responsabilizamos a Kraken por su mala conducta y enviamos un mensaje a otros para que cumplan".
Como informó Bitnation anteriormente en febrero, Kraken resolvió una demanda con la SEC, pagando $30 millones. El regulador presentó una demanda contra el intercambio por sus servicios de participación, alegando que no "registró la oferta y venta de su programa de participación como servicio de criptoactivos".
Es crucial mencionar aquí que la senadora Cynthia Lummis comentó sobre la demanda presentada por la SEC, afirmando que "las empresas de criptoactivos han tratado repetidamente de obtener orientación de la SEC solo para verse afectadas por acciones de cumplimiento, causando daños innecesarios a los consumidores".
El abogado y político estadounidense que se desempeña como senador junior de los Estados Unidos por Wyoming pidió al Congreso que "apruebe un marco regulatorio para proporcionar reglas claras a la SEC sobre qué es un valor y qué es una materia prima".
Criptoperiodista con más de 3 años de experiencia en DeFi, NFT, metaverso, etc. Parth ha trabajado con los principales medios de comunicación en el mundo de las criptomonedas y las finanzas y ha adquirido experiencia y conocimientos en la criptocultura después de sobrevivir a los mercados bajistas y alcistas a lo largo de los años.
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