Kraken processado pela SEC por operar uma bolsa não registrada
- A Securities and Exchange Commission (SEC) entrou com uma ação contra Kraken no tribunal federal em 20 de novembro.
- A SEC afirma que a empresa operava como uma bolsa de valores, corretora, distribuidora e agência de compensação não registrada.
- O regulador também alegou que a Kraken combinou até $33 bilhões em ativos de clientes com os seus próprios.
- A senadora Cynthia Lummis criticou as ações da SEC, pedindo ao Congresso que elaborasse regras claras a serem seguidas pela agência.
Kraken, uma plataforma líder de negociação de ativos digitais com sede em São Francisco, Estados Unidos, foi processada pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) por operar uma bolsa de valores não registrada, corretora, revendedora e agência de compensação na região. Esta será a segunda vez que as autoridades dos EUA visam a troca.
De acordo com uma reclamação arquivado em 20 de novembro, no tribunal federal de São Francisco, a SEC alegou que, desde 2018, Kraken opera uma plataforma que permite ilicitamente aos clientes comprar e vender criptomoedas. Além disso, foi confirmado que a exchange cripto se defenderá em tribunal e não concorda com as acusações impostas pela SEC.
O regulador ainda acredita que as criptomoedas são contratos de investimento e, portanto, estão sujeitas à lei de valores mobiliários dos EUA. Por outro lado, Kraken e outras bolsas importantes como Binance e Coinbase apontaram que isso não é verdade.
A SEC disse que Kraken permitiu que os usuários comprassem e vendessem criptografia ilegalmente e “criasse riscos para os investidores e recebesse bilhões de dólares em taxas e receitas comerciais de investidores sem aderir ou mesmo reconhecer os requisitos das leis de valores mobiliários dos EUA que são projetadas para proteger investidores”, enquanto adicionando:
“Sem registrar-se na SEC de qualquer forma, a Kraken atuou simultaneamente como corretora, negociante, bolsa e agência de compensação em relação a esses títulos de ativos criptográficos.”
A SEC também acusou Kraken de misturar ativos de clientes. O regulador alega que, devido às práticas comerciais da bolsa e aos controles internos “deficientes”, a plataforma de negociação combinou até $33 bilhões em ativos de clientes com os seus próprios. Isto causou um “risco significativo de perda” para seus clientes, observou a SEC.
“Alegamos que a Kraken tomou uma decisão comercial de colher centenas de milhões de dólares dos investidores, em vez de cumprir as leis de valores mobiliários. Essa decisão resultou em um modelo de negócios repleto de conflitos de interesse que colocou em risco os fundos dos investidores”, disse Gurbir S. Grewal, Diretor da Divisão de Execução da SEC, acrescentando:
“A escolha da Kraken de lucros ilegais em vez da proteção ao investidor é algo que vemos com muita frequência neste espaço, e hoje estamos responsabilizando a Kraken por sua má conduta e enviando uma mensagem a outros para que cumpram.”
Conforme relatado anteriormente pela Bitnation em fevereiro, Kraken resolveu uma ação judicial com a SEC, pagando $30 milhões. O regulador entrou com uma ação judicial contra a bolsa por causa de seus serviços de piquetagem, alegando que ela não “registrou a oferta e venda de seu programa de piquetagem como serviço de ativos criptográficos”.
É crucial mencionar aqui que a senadora Cynthia Lummis comentou sobre a ação movida pela SEC, afirmando que “as empresas de criptoativos tentaram repetidamente obter orientação da SEC apenas para serem atingidas por ações de execução, causando danos desnecessários aos consumidores”.
O advogado e político americano que atua como senador júnior dos Estados Unidos pelo Wyoming pediu ao Congresso que “aprovasse uma estrutura regulatória para fornecer regras claras à SEC sobre o que é um valor mobiliário e o que é uma mercadoria”.
Jornalista cripto com mais de 3 anos de experiência em DeFi, NFT, metaverso, etc. Parth trabalhou com grandes meios de comunicação no mundo cripto e financeiro e ganhou experiência e conhecimento em cultura criptográfica depois de sobreviver a mercados de baixa e alta ao longo dos anos.
