Kraken citato in giudizio dalla SEC per aver gestito uno scambio non registrato
- Il 20 novembre la Securities and Exchange Commission (SEC) ha intentato una causa contro Kraken presso un tribunale federale.
- La SEC afferma che l'azienda operava come borsa valori, broker, intermediario e agenzia di compensazione non registrata.
- L'autorità di regolamentazione ha inoltre affermato che Kraken ha mescolato con i propri asset dei clienti per un valore di $33 miliardi.
- La senatrice Cynthia Lummis ha criticato le azioni della SEC, chiedendo al Congresso di elaborare regole chiare che l'agenzia deve seguire.
Kraken, una delle principali piattaforme di trading di asset digitali con sede a San Francisco, negli Stati Uniti, è stata citata in giudizio dalla Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti per aver gestito una borsa valori, un broker, un dealer e un'agenzia di compensazione non registrati nella regione. Questa sarà la seconda volta che le autorità statunitensi prenderanno di mira l'exchange.
Secondo una denuncia archiviato il 20 novembre presso la corte federale di San Francisco, la SEC ha affermato che dal 2018 Kraken gestisce una piattaforma che consente illecitamente ai clienti di acquistare e vendere criptovalute. Inoltre, è stato confermato che l'exchange di criptovalute si difenderà in tribunale e non è d'accordo con le accuse imposte dalla SEC.
L’autorità di regolamentazione ritiene ancora che le criptovalute siano contratti di investimento e quindi rientrino nella legge statunitense sui titoli. D’altra parte, Kraken e altri importanti scambi come Binance e Coinbase hanno sottolineato che questo non è vero.
La SEC ha affermato che Kraken ha consentito agli utenti di acquistare e vendere criptovalute illegalmente e "ha creato rischi per gli investitori e ha incassato miliardi di dollari in commissioni e ricavi da trading dagli investitori senza aderire o addirittura riconoscere i requisiti delle leggi sui titoli statunitensi che sono progettate per proteggere gli investitori", mentre aggiungendo:
“"Senza registrarsi presso la SEC in alcun modo, Kraken ha agito contemporaneamente come broker, dealer, borsa e agenzia di compensazione per quanto riguarda questi titoli di criptovalute."”
La SEC ha inoltre accusato Kraken di aver commistione di asset dei clienti. L'autorità di regolamentazione sostiene che, a causa delle pratiche commerciali e dei controlli interni "carenti", la piattaforma di trading ha commistione di asset dei clienti con i propri per un valore fino a 1433 miliardi di dollari. Ciò ha causato un "rischio significativo di perdita" per i suoi clienti, ha osservato la SEC.
“"Sosteniamo che Kraken abbia preso la decisione imprenditoriale di incassare centinaia di milioni di dollari dagli investitori, anziché conformarsi alle leggi sui titoli. Tale decisione ha dato vita a un modello di business pieno di conflitti di interesse che ha messo a rischio i fondi degli investitori", ha dichiarato Gurbir S. Grewal, Direttore della Divisione di Controllo della SEC, aggiungendo:
“"La scelta di Kraken di privilegiare i profitti illeciti rispetto alla tutela degli investitori è una scelta che vediamo fin troppo spesso in questo settore, e oggi stiamo ritenendo Kraken responsabile della sua condotta scorretta e allo stesso tempo stiamo inviando un messaggio agli altri affinché si conformino."”
Come riportato in precedenza da Bitnation a febbraio, Kraken ha risolto una causa con la SEC, pagando $30 milioni. L'autorità di regolamentazione ha intentato una causa contro l'exchange per i suoi servizi di staking, sostenendo che non aveva "registrato l'offerta e la vendita del loro programma di staking-as-a-service di criptovalute".“
È fondamentale ricordare qui che la senatrice Cynthia Lummis ha commentato la causa intentata dalla SEC, affermando che "le società di criptovalute hanno ripetutamente cercato di ottenere indicazioni dalla SEC, solo per essere colpite da azioni coercitive, causando danni inutili ai consumatori".“
L'avvocato e politico americano, attualmente senatore junior degli Stati Uniti per il Wyoming, ha chiesto al Congresso di "approvare un quadro normativo per fornire alla SEC regole chiare su cosa sia un titolo e cosa una merce".“
Un giornalista crittografico con oltre 3 anni di esperienza in DeFi, NFT, metaverse, ecc. Parth ha lavorato con i principali media nel mondo crittografico e finanziario e ha acquisito esperienza e competenza nella cultura crittografica dopo essere sopravvissuto ai mercati ribassisti e rialzisti nel corso degli anni.
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