Kraken demandado por la SEC por operar un intercambio no registrado
- La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) presentó una demanda contra Kraken en un tribunal federal el 20 de noviembre.
- La SEC afirma que la empresa operaba como una bolsa de valores, corredor, comerciante y agencia de compensación no registrada.
- El regulador también alegó que Kraken mezcló hasta $33 mil millones en activos de clientes con los suyos propios.
- La senadora Cynthia Lummis criticó las acciones de la SEC y pidió al Congreso que redactara reglas claras para que la agencia las siga.
Kraken, una plataforma líder de comercio de activos digitales con sede en San Francisco, Estados Unidos, ha sido demandada por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) por operar una bolsa de valores, un corredor, un comerciante y una agencia de compensación no registrados en la región. Esta será la segunda vez que las autoridades estadounidenses apunten al intercambio.
Según una denuncia archivado El 20 de noviembre en el tribunal federal de San Francisco, la SEC afirmó que desde 2018, Kraken ha operado una plataforma que ha permitido ilícitamente a los clientes comprar y vender criptomonedas. Además, se ha confirmado que el intercambio de cifrado se defenderá en los tribunales y no está de acuerdo con los cargos impuestos por la SEC.
El regulador todavía cree que las criptomonedas son contratos de inversión y, por lo tanto, están sujetas a la ley de valores de EE. UU. Por otro lado, Kraken y otros intercambios líderes como Binance y Coinbase han señalado que esto no es cierto.
La SEC dijo que Kraken permitió a los usuarios comprar y vender criptomonedas ilegalmente y "creó riesgos para los inversores y se llevó miles de millones de dólares en comisiones e ingresos comerciales de los inversores sin adherirse o incluso reconocer los requisitos de las leyes de valores de EE. UU. que están diseñadas para proteger a los inversores", mientras que agregando:
“Sin registrarse ante la SEC, Kraken ha actuado simultáneamente como corredor, distribuidor, bolsa y agencia de compensación con respecto a estos valores de criptoactivos.”
La SEC también acusó a Kraken de mezclar los activos de sus clientes. El regulador alega que, debido a las prácticas comerciales de la plataforma y a sus deficientes controles internos, la plataforma de negociación mezcló hasta 1.433.000 millones de dólares en activos de clientes con los suyos. Esto generó un riesgo significativo de pérdida para sus clientes, señaló la SEC.
“Alegamos que Kraken tomó la decisión comercial de obtener cientos de millones de dólares de los inversores en lugar de cumplir con las leyes de valores. Esta decisión resultó en un modelo de negocio plagado de conflictos de intereses que puso en riesgo los fondos de los inversores’, declaró Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC, y añadió:
“La elección de Kraken de priorizar las ganancias ilegales en lugar de la protección de los inversores es algo que vemos con demasiada frecuencia en este espacio, y hoy responsabilizamos a Kraken por su mala conducta y enviamos un mensaje a otros para que cumplan con las normas”.”
Como informó Bitnation anteriormente en febrero, Kraken resolvió una demanda con la SEC, pagando $30 millones. El regulador presentó una demanda contra la plataforma de intercambio por sus servicios de staking, alegando que no registró la oferta y venta de su programa de staking de criptoactivos como servicio.“
Es fundamental mencionar aquí que la senadora Cynthia Lummis comentó sobre la demanda presentada por la SEC, afirmando que “las empresas de criptoactivos han intentado repetidamente obtener orientación de la SEC solo para ser golpeadas con acciones de cumplimiento, causando un daño innecesario a los consumidores”.”
El abogado y político estadounidense, actual senador junior de los Estados Unidos por Wyoming, pidió al Congreso “aprobar un marco regulatorio para proporcionar reglas claras a la SEC sobre qué es un valor y qué es una materia prima”.”
Criptoperiodista con más de 3 años de experiencia en DeFi, NFT, metaverso, etc. Parth ha trabajado con los principales medios de comunicación en el mundo de las criptomonedas y las finanzas y ha adquirido experiencia y conocimientos en la criptocultura después de sobrevivir a los mercados bajistas y alcistas a lo largo de los años.
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