SEC prüft Unternehmen, die Krypto-Beratung anbieten

• Die SEC hat die Anleger kürzlich gewarnt, vorsichtig zu sein, wenn sie Krypto zu ihren individuellen Rentenkonten hinzufügen.
• Die SEC sagte, sie werde die Aktivitäten von Firmen, die Kryptoberatung anbieten, im Jahr 2023 priorisieren.

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The US Securities and Exchange Commission (SEC) has announced that it will prioritize the handling of crypto assets in 2023. The SEC’s Division of Examination made this known during the annual meeting, revealing that crypto brokers and companies offering crypto investment advice will be closely observed by the SEC.

A Aussage from the SEC noted that SEC-registered brokers and advisers would have to follow “respective standards of care” when providing investment advice or making recommendations. The regulator said it will monitor such firms to see if they routinely evaluate and improve procedures to align with “compliance, disclosure, and risk management practices.”

Richard R. Best, Direktor der Prüfungsabteilung, sagte:

Unser Prüfungsprogramm entwickelt sich weiter und setzt sich weiterhin dafür ein, den Anlegerschutz durch qualitativ hochwertige Prüfungen zu fördern und sich über die neuesten Branchentrends und aufkommenden Risiken für Anleger und Märkte auf dem Laufenden zu halten.

The SEC’s 2023 priorities resembled its 2022 priorities, although it appears this year the agency is focusing more on broker care and conduct rules. In 2022, the regulator focused on the risks posed by emerging technologies such as cryptocurrencies.

Diese Prioritäten sollen laut SEC-Vorsitzendem Gary Gensler Investoren schützen, da die Krypto- und Technologiemärkte weiter expandieren. Laut Gensler handelt es sich bei den meisten Kryptowährungen um registrierungspflichtige Wertpapiere.

The SEC’s scrutiny of the crypto space intensified after the collapse of crypto exchange FTX. Berichten zufolge untersucht die Regulierungsbehörde Unternehmen und Einzelpersonen, die Kryptoberatung ohne die erforderliche Qualifikation anbieten.

Am 7. Februar riet die Securities and Exchange Commission Anlegern, beim Hinzufügen von Kryptowährungen zu selbstverwalteten Rentenkonten Vorsicht walten zu lassen. Aufsichtsbehörden und Gesetzgeber haben nach einem harten Jahr, in dem Plattformen wie FTX zusammenbrachen, Krypto-Investitionen in und aus Rentenkonten ins Visier genommen. Letitia James, die Generalstaatsanwältin von New York, schlug bekanntlich vor, Kryptowährungsinvestitionen in IRAs und beitragsorientierte Pläne im November zu verbieten.

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