SEC prüft Unternehmen, die Krypto-Beratung anbieten

• Die SEC hat die Anleger kürzlich gewarnt, vorsichtig zu sein, wenn sie Krypto zu ihren individuellen Rentenkonten hinzufügen.
• Die SEC sagte, sie werde die Aktivitäten von Firmen, die Kryptoberatung anbieten, im Jahr 2023 priorisieren.

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Die US Securities and Exchange Commission (SEC) hat angekündigt, dass sie den Umgang mit Krypto-Assets im Jahr 2023 priorisieren wird. Die Prüfungsabteilung der SEC gab dies während der Jahrestagung bekannt und enthüllte, dass Krypto-Broker und Unternehmen, die Krypto-Anlageberatung anbieten, genau beobachtet werden von der SEK.

A Aussage von der SEC merkte an, dass bei der SEC registrierte Makler und Berater „jeweilige Sorgfaltsstandards“ befolgen müssten, wenn sie Anlageberatung oder Empfehlungen abgeben. Die Aufsichtsbehörde sagte, sie werde solche Unternehmen überwachen, um festzustellen, ob sie Verfahren routinemäßig bewerten und verbessern, um sie an „Compliance-, Offenlegungs- und Risikomanagementpraktiken“ auszurichten.

Richard R. Best, Direktor der Prüfungsabteilung, sagte:

Unser Prüfungsprogramm entwickelt sich weiter und setzt sich weiterhin dafür ein, den Anlegerschutz durch qualitativ hochwertige Prüfungen zu fördern und sich über die neuesten Branchentrends und aufkommenden Risiken für Anleger und Märkte auf dem Laufenden zu halten.

Die Prioritäten der SEC für 2023 ähnelten ihren Prioritäten für 2022, obwohl es den Anschein hat, dass sich die Agentur in diesem Jahr mehr auf die Pflege und Verhaltensregeln der Makler konzentriert. Im Jahr 2022 konzentrierte sich die Regulierungsbehörde auf die Risiken, die von neuen Technologien wie Kryptowährungen ausgehen.

Diese Prioritäten sollen laut SEC-Vorsitzendem Gary Gensler Investoren schützen, da die Krypto- und Technologiemärkte weiter expandieren. Laut Gensler handelt es sich bei den meisten Kryptowährungen um registrierungspflichtige Wertpapiere.

Die Prüfung des Krypto-Raums durch die SEC wurde nach dem Zusammenbruch des Krypto-Austauschs intensiviert FTX. Berichten zufolge untersucht die Regulierungsbehörde Unternehmen und Einzelpersonen, die Kryptoberatung ohne die erforderliche Qualifikation anbieten.

Am 7. Februar riet die Securities and Exchange Commission Anlegern, beim Hinzufügen von Kryptowährungen zu selbstverwalteten Rentenkonten Vorsicht walten zu lassen. Aufsichtsbehörden und Gesetzgeber haben nach einem harten Jahr, in dem Plattformen wie FTX zusammenbrachen, Krypto-Investitionen in und aus Rentenkonten ins Visier genommen. Letitia James, die Generalstaatsanwältin von New York, schlug bekanntlich vor, Kryptowährungsinvestitionen in IRAs und beitragsorientierte Pläne im November zu verbieten.

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