SEC prüft Unternehmen, die Krypto-Beratung anbieten

• Die SEC hat die Anleger kürzlich gewarnt, vorsichtig zu sein, wenn sie Krypto zu ihren individuellen Rentenkonten hinzufügen.
• Die SEC sagte, sie werde die Aktivitäten von Firmen, die Kryptoberatung anbieten, im Jahr 2023 priorisieren.

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Die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat angekündigt, dem Umgang mit Krypto-Assets im Jahr 2023 Priorität einzuräumen. Die Prüfungsabteilung der SEC gab dies während der Jahrestagung bekannt und enthüllte, dass Krypto-Broker und Unternehmen, die Krypto-Anlageberatung anbieten, von der SEC genau beobachtet werden.

A Aussage Die SEC wies darauf hin, dass bei der SEC registrierte Broker und Berater bei der Anlageberatung und -empfehlung die jeweiligen Sorgfaltsstandards einhalten müssen. Die Aufsichtsbehörde erklärte, sie werde diese Unternehmen überwachen, um festzustellen, ob sie ihre Verfahren regelmäßig überprüfen und verbessern, um sie an die Vorgaben zu Compliance, Offenlegung und Risikomanagement anzupassen.“

Richard R. Best, Direktor der Prüfungsabteilung, sagte:

Unser Prüfungsprogramm entwickelt sich weiter und setzt sich weiterhin dafür ein, den Anlegerschutz durch qualitativ hochwertige Prüfungen zu fördern und sich über die neuesten Branchentrends und aufkommenden Risiken für Anleger und Märkte auf dem Laufenden zu halten.

Die Prioritäten der SEC für 2023 ähnelten denen von 2022, wobei die Behörde in diesem Jahr offenbar den Fokus stärker auf die Sorgfaltspflichten gegenüber Brokern und Verhaltensregeln legt. 2022 konzentrierte sich die Aufsichtsbehörde auf die Risiken, die von neuen Technologien wie Kryptowährungen ausgehen.

Diese Prioritäten sollen laut SEC-Vorsitzendem Gary Gensler Investoren schützen, da die Krypto- und Technologiemärkte weiter expandieren. Laut Gensler handelt es sich bei den meisten Kryptowährungen um registrierungspflichtige Wertpapiere.

Die SEC hat ihre Überwachung des Kryptomarktes nach dem Zusammenbruch der Kryptobörse verstärkt. FTX. Berichten zufolge untersucht die Regulierungsbehörde Unternehmen und Einzelpersonen, die Kryptoberatung ohne die erforderliche Qualifikation anbieten.

Am 7. Februar riet die Securities and Exchange Commission Anlegern, beim Hinzufügen von Kryptowährungen zu selbstverwalteten Rentenkonten Vorsicht walten zu lassen. Aufsichtsbehörden und Gesetzgeber haben nach einem harten Jahr, in dem Plattformen wie FTX zusammenbrachen, Krypto-Investitionen in und aus Rentenkonten ins Visier genommen. Letitia James, die Generalstaatsanwältin von New York, schlug bekanntlich vor, Kryptowährungsinvestitionen in IRAs und beitragsorientierte Pläne im November zu verbieten.

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